185. За да постигнат пълно разбиране на профила на инвестиционния посредник към риск за клиента …

За да постигнат пълно разбиране на профила на инвестиционния посредник към риск за клиента, компетентните органи следва също да извършат преглед на рамката за управление на риска, лежаща в основата на дейността му. За тази цел компетентните органи следва да оценят следните елементи, когато е приложимо:

• а) инвестиционният посредник има стабилна, ясно формулирана и документирана стратегия за риска, която е надлежно потвърдена от управителния съвет и обхваща управлението на активи, управлението на паричните потоци в рамките на дружеството и управлението на активите, защитени и управлявани;
• б) инвестиционният посредник разполага с подходяща организационна рамка, за да гарантира ефективно предоставяне на услуги на клиентите с достатъчни (качествени и количествени) човешки и технически ресурси (фронт офис и бек офис, информационни системи);

62

• в) инвестиционният посредник разполага със силна и всеобхватна рамка за контрол (ефективност и независимост на контролните функции) и надеждни предпазни мерки за намаляване на своите рискове за клиентите в съответствие със стратегията за управление и склонността към поемане на риск;
• г) инвестиционният посредник има ясно определени политики и процедури за идентифициране, управление, измерване и контрол на оперативните рискове за клиентите;
• д) правата за достъп на дружеството до клиентските сметки са в съответствие с приложимите разпоредби.

6.3.4 Резюме на констатациите и оценка

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.