185. Teneinde een compleet inzicht te krijgen in het risicoprofiel voor de cliënt van de …

Teneinde een compleet inzicht te krijgen in het risicoprofiel voor de cliënt van de beleggingsonderneming dienen bevoegde autoriteiten ook het kader voor risicobeheer te toetsen dat ten grondslag ligt aan haar activiteiten. Hiertoe beoordelen bevoegde autoriteiten de volgende elementen indien relevant:

62

• a. de beleggingsonderneming beschikt over een degelijke, duidelijk geformuleerde en gedocumenteerde risicostrategie die door de raad van bestuur naar behoren is gevalideerd en die het beheer van activa, het kasstroombeheer binnen de onderneming en het beheer van de bewaarde en beheerde activa bestrijkt;
• b. de beleggingsonderneming beschikt over een passend organisatorisch kader om een effectieve dienstverlening aan cliënten te waarborgen, met voldoende (zowel kwalitatieve als kwantitatieve) personele en technische middelen (front- en backoffice, informatiesystemen);
• c. de beleggingsonderneming heeft een sterk en uitgebreid controlekader (doeltreffendheid en onafhankelijkheid van de controlefuncties) en solide beveiliging om haar risico’s voor cliënten te beperken overeenkomstig de beheersstrategie en de risicobereidheid;
• d. de beleggingsonderneming heeft duidelijk omschreven beleid en procedures voor de identificatie, het beheer, de meting en de beheersing van operationele risico’s voor cliënten;
• e. de toegangsrechten van de onderneming tot rekeningen van cliënten zijn in overeenstemming met de toepasselijke regelgeving.

6.3.4 Samenvatting van bevindingen en toekenning van scores

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.