185. Et saavutada terviklik arusaam investeerimisühingu riskiprofiilist, peaksid pädevad asutused …

Et saavutada terviklik arusaam investeerimisühingu riskiprofiilist, peaksid pädevad asutused vaatama läbi ka tema tegevuse aluseks oleva riskijuhtimisraamistiku. Selleks peaksid pädevad asutused hindama järgmisi elemente, kui asjakohane:

• a. investeerimisühingul on usaldusväärne, selgelt sõnastatud ja dokumenteeritud riskistrateegia, mille juhatus on nõuetekohaselt kinnitanud ning mis hõlmab varahaldust, rahavoogude juhtimist ühingus ning hoitavate ja hallatavate varade valitsemist;
• b. investeerimisühingul on asjakohane organisatsiooniline raamistik, et tagada klientidele teenuste tõhus osutamine, tagades piisavad (nii kvalitatiivsed kui ka kvantitatiivsed) inim- ja tehnilised ressursid (tehingute sõlmimise ja arveldusosakonnad, infosüsteemid);
• c. investeerimisühingul on tugev ja terviklik kontrolliraamistik (kontrollifunktsioonide tulemuslikkus ja sõltumatus) ning usaldusväärsed kaitsemeetmed, et maandada klientidele tekitatavaid riske kooskõlas juhtimisstrateegia ja riskivalmidusega;
• d. investeerimisühingul on selgelt määratletud põhimõtted ja menetlused klientidele tekitavate operatsiooniriskide tuvastamiseks, juhtimiseks, mõõtmiseks ja kontrollimiseks;
• e. ühingu juurdepääsuõigused kliendikontodele on kooskõlas kehtivate eeskirjadega.

55 6.3.4 Tulemuste kokkuvõte ja skoori määramine

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.