185. Kako bi u potpunosti razumjela profil rizika za klijenta investicijskog društva, nadležna …

Kako bi u potpunosti razumjela profil rizika za klijenta investicijskog društva, nadležna tijela isto tako trebaju preispitati okvir upravljanja rizicima na kojem se temelje njegove aktivnosti. U tu svrhu nadležna tijela trebala bi prema potrebi procijeniti sljedeće elemente:

• a. ima li investicijsko društvo pouzdanu, jasno oblikovanu i dokumentiranu strategiju rizika koju je uredno potvrdio upravni odbor i koja obuhvaća upravljanje imovinom, upravljanje novčanim tokom unutar društva i upravljanje imovinom koja se pohranjuje i administrira;
• b. ima li investicijsko društvo primjeren organizacijski okvir kojim se osigurava učinkovito pružanje usluga klijentima te (kvalitativno i kvantitativno) dostatne ljudske i tehničke resurse (jedinice za trgovanje, eng. front office i jedinice za pozadinske poslove, eng. back office , informacijski sustavi);
• c. ima li investicijsko društvo čvrst i sveobuhvatan okvir za kontrolu (učinkovitost i neovisnost kontrolnih funkcija) i pouzdane zaštitne mjere za smanjenje rizika za klijente u skladu sa strategijom upravljanja i sklonošću preuzimanju rizika;
• d. ima li investicijsko društvo jasno definirane politike i postupke za utvrđivanje, mjerenje i kontrolu operativnih rizika za klijente te za upravljanje njima;
• e. jesu li prava pristupa društva računima klijenata u skladu s primjenjivim propisima.

6.3.4 Sažetak nalaza i ocjena

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.