185. Aby uzyskać kompleksowe zrozumienie profilu ryzyka dla klienta firmy inwestycyjnej, właściwe …

Aby uzyskać kompleksowe zrozumienie profilu ryzyka dla klienta firmy inwestycyjnej, właściwe organy powinny również dokonywać przeglądu ram zarządzania ryzykiem funkcjonujących w ramach działalności firmy. W tym celu, w stosownych przypadkach, właściwe organy powinny ocenić następujące elementy:

• a. czy firma inwestycyjna posiada solidną, jasno sformułowaną i udokumentowaną strategię w zakresie ryzyka, która jest należycie zatwierdzona przez zarząd i obejmuje zarządzanie aktywami, zarządzanie przepływem środków pieniężnych w firmie oraz zarządzanie aktywami zabezpieczonymi i objętymi administrowaniem;
• b. czy firma inwestycyjna posiada odpowiednie ramy organizacyjne zapewniające skuteczne świadczenie usług na rzecz klientów, z wystarczającymi (zarówno pod względem jakościowym, jak i ilościowym) zasobami kadrowymi i technicznymi ( obsługę klienta oraz jednostki wsparcia prawidłowego funkcjonowania organizacji, systemy informacyjne);
• c. czy firma inwestycyjna posiada solidne i kompleksowe ramy kontroli (skuteczność i niezależność komórek ds. kontroli) oraz solidne zabezpieczenia w celu ogra niczenia ryzyka dla klientów zgodnie ze strategią zarządzania i apetytem na ryzyko;
• d. czy firma inwestycyjna posiada jasno określone zasady i procedury identyfikacji, pomiaru i kontroli ryzyka operacyjnego dla klientów oraz zarządzania takim ryzykiem;
• e. zgodno ść posiadanych przez firmę inwestycyjną praw dostępu do rachunków klientów z obowiązującymi przepisami.

6.3.4 Podsumowanie ustaleń i punktacja

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.