185. De kompetente myndigheder bør for at få en bred forståelse af investeringsselskabets …

De kompetente myndigheder bør for at få en bred forståelse af investeringsselskabets kunderisikoprofil også kontrollere den risikostyringsramme, der danner grundlag for sine aktiviteter. De kompetente myndigheder bør til dette formål vurdere følgende elementer, hvor det er relevant:

• a. investeringsselskabet har en sund, klart formuleret og dokumenteret risikostrategi, der er behørigt valideret af bestyrelsen, og som omfatter kapitalforvaltning, likviditetsstyring i selskabet og forvaltning af aktiver, der beskyttes og forvaltes
• b. investeringsselskabet har en passende organisatorisk ramme til at sikre effektiv levering af tjenesteydelser til kunder med tilstrækkelige (både kvalitativt og kvantitativt) menneskelige og tekniske ressourcer (front- og back-kontorer og informationssystemer)
• c. investeringsselskabet har en stærk og omfattende kontrolramme (kontrolfunktionernes effektivitet og uafhængighed) og solide

57 sikkerhedsforanstaltninger til at afbøde sine kunderisici i overensstemmelse med ledelsesstrategien og risikovilligheden

• d. investeringsselskabet har klart definerede politikker og procedurer for identifikation, styring, måling og kontrol af operationelle kunderisici
• e. investeringsselskabets adgangsrettigheder til kundekonti er i overensstemmelse med de gældende bestemmelser.

6.3.4 Opsummering af resultater og scoring

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.