185. Chtějí - li příslušné orgány získat komplexní představu o profilu rizik pro zákazníky …

Chtějí - li příslušné orgány získat komplexní představu o profilu rizik pro zákazníky investičního podniku, měly by rovněž přezkoumat rámec řízení rizik, ze kterého činnosti vycházejí. Za tímto účelem by příslušné orgány měly vyhodnotit podle okolností tyto prvky:

• a. investiční podnik má řádnou, jasně formulovanou a zdokumentovanou strategii v oblasti řízení rizik, která je řádně potvrzena vedoucím orgánem a zahrnuje správu aktiv, řízení peněžních toků v rámci podniku a řízení majetku v úschově a správě;
• b. investiční podnik má odpovídající organizační strukturu pro zajištění účinného poskytování služeb zákazníkům s dostatečnými (jak kvalitativními, tak kvantitativními) lidskými a technickými zdroji (front office a back office, informační systémy);
• c. investiční podnik má silný a komplexní kontrolní rámec (účinnost a nezávislost kontrolních funkcí) a spolehlivé zabezpečení ke zmírnění rizik pro zákazníky v souladu se strategií řízení a rizikovým apetitem;
• d. investiční podnik má jasně definované zásady a postupy pro identifikaci, řízení, měření a kontrolu operačních rizik pro zákazníky;
• e. přístupová práva podniku k účtům klientů jsou v souladu s platnými předpisy.

6.3.4 Souhrn zjištění a stanovení skóre

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.