185. Per avere una visione completa del profilo del rischio per il cliente dell’impresa di …

Per avere una visione completa del profilo del rischio per il cliente dell’impresa di investimento, le autorità competenti dovrebbero anche esaminare l’assetto di gestione del rischio sottostante alle sue attività. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero valutare i seguenti elementi, ove pertinenti:

• a. l’impresa di investimento dispone di una strategia di rischio solida, formulata in modo chiaro e documentata che è stata debitamente convalidata dal consiglio di amministrazione e che verte sulla gestione delle attività e dei flussi di cassa nell’impresa, nonché sulla gestione delle attività salvaguardate e gestite;
• b. l’impresa di investimento dispone di un appropriato assetto organizzativo volto ad assicurare l’efficace messa a disposizione di servizi ai clienti, con sufficienti risorse (qualitative e quantitative) umane e tecniche ( front office e back office , sistemi informativi);
• c. l’impresa di investimento dispone di un assetto dei controlli robusto ed esauriente (efficacia e indipendenza delle funzioni di controllo), nonché di solide salvaguardie volte a mitigare i propri rischi per i clienti, in linea con la strategia di gestione e la propensione al rischio;
• d. l’impresa di investimento dispone di politiche e procedure definite chiaramente per l’individuazione, la gestione, la misurazione e il controllo dei rischi operativi per i clienti;
• e. i diritti di accesso dell’impresa ai conti dei clienti sono conformi alla regolamentazione vigente.

6.3.4 Sintesi delle risultanze e punteggio

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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