185. Sabiex jiksbu fehim komprensiv tal - profil tar - Riskju għall - Klijent tad - ditta tal - …

Sabiex jiksbu fehim komprensiv tal - profil tar - Riskju għall - Klijent tad - ditta tal - investiment, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jirrevedu wkoll il - qafas tal - ġestjoni tar - riskju sottostanti l - attivitajiet tagħha. Għal dan il - għan, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw l - elementi li ġejjin, meta rilevanti:

• a. li d- ditta tal - investiment għandha strateġija tar - riskju soda, ifformulata u dokumentata b’mod ċar li hija vvalidata kif suppost mill - bord maniġerjali u tkopri l - ġestjoni tal - assi, il - ġestjoni tal - fluss tal - flus fid - ditta u l - ġestjoni tal - assi salvagwardjati u amministrati;
• b. li d- ditta tal - investiment għandha qafas organizzazzjonali xieraq biex tiżgura l - forniment effettiv ta’ servizzi lill - klijenti, b’riżorsi umani u tekniċi (front u back offices, sistemi ta’ informazzjoni) suffiċjenti (kemm kwalitattivi kif ukoll kwantitattivi);
• c. li d- ditta tal - investiment għandha qafas ta’ kontroll b’saħħtu u komprensiv (l - effettività u l - indipendenza tal - funzjonijiet ta’ kontroll) u salvagwardji sodi biex

56 timmitiga r - riskji tagħha għall - klijenti f’konformità mal - istrateġija ta’ ġestjoni u l - aptit għar - riskju;

• d. li d- ditta tal - investiment għandha politiki u proċeduri definiti b’mod ċar għall - identifikazzjoni, il - ġestjoni, il - kejl u l - kontroll tar - riskji operazzjonali għall - klijenti;
• e. li d- drittijiet ta’ aċċess tad - ditta għall - kontijiet tal - klijent huma konformi mar - regolamenti applikabbli.

6.3.4 Sommarju tas- sejbiet u għoti ta’ punteġġ

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.