+Член 16 Оценка на адекватността на процеса, свързан с нарушения на дневните граници за търгуване
---+Член 16 1
---+Член 16 2

Член 16 Оценка на адекватността на процеса, свързан с нарушения на дневните граници за търгуване

1. Преглед

,
Член 16 1

1.   Когато оценяват адекватността на процеса на одобряване на нарушенията на дневните граници за търгуване, посочени в член 104б, параграф 2, буква е) от Регламент (ЕС) № 575/2013, компетентните органи проверяват дали:

а)

институцията има ясна и документирана процедура за одобряване от ръководния орган на нарушаването на дневните граници за търгуване;

б)

ръководният орган е определил условия за същественост, съгласно които всяко нарушение на дневните граници за търгуване трябва да се докладва на самия ръководен орган, независимо от нивото на одобрение на дневните граници за търгуване;

в)

звеното за контрол на риска документира всички нарушения на дневните граници за търгуване и докладва за тези нарушения на компетентния комитет, подкомитет или отделен ръководител;

г)

комитетът, подкомитетът или отделният ръководител, посочен в буква в), предприема действия, когато е нарушена дневна граница за търгуване, или докладва за такова нарушение на ръководния орган в съответствие с буква б);

д)

документацията, посочена в буква в), включва размера и основните причини за нарушението на дневната граница за търгуване, включително:

i)

всяко увеличение на търговските позиции;

ii)

всички методични промени, въведени във вътрешния модел за измерване на риска;

iii)

всички промени в пазарните условия.
Член 16 2

2.   Компетентните органи проверяват, по-специално когато дадено бюро за търгуване често е надхвърляло дневните граници за търгуване, дали честотата и размерът на нарушенията на дневните граници за търгуване и мерките, предприети от звеното за контрол на риска и от ръководния орган в отговор на такива нарушения, са подходящи. Компетентният орган извършва такава проверка.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.