+16. pants Procesa, kas attiecas uz tirdzniecības pozīciju pārkāpumiem, atbilstības novērtējums
---+16. pants 1
---+16. pants 2

16. pants Procesa, kas attiecas uz tirdzniecības pozīciju pārkāpumiem, atbilstības novērtējums

1. Pārskats

,
16. pants 1

1.   Novērtējot Regulas (ES) Nr. 575/2013 104.b panta 2. punkta f) apakšpunktā minēto tirdzniecības pozīciju limitu pārkāpumu apstiprināšanas procesa atbilstību, kompetentās iestādes pārliecinās, vai:

a)

iestādei ir skaidra un dokumentēta procedūra, saskaņā ar kuru vadības struktūra apstiprina tirdzniecības pozīciju limitu pārkāpšanu;

b)

vadības struktūra ir noteikusi būtiskuma nosacījumus, saskaņā ar kuriem par jebkuru tirdzniecības pozīciju limita pārkāpumu jāziņo pašai vadības struktūrai neatkarīgi no līmeņa, kurā tirdzniecības pozīciju limiti ir apstiprināti;

c)

riska kontroles struktūrvienība dokumentē visus tirdzniecības pozīciju limitu pārkāpumus un ziņo par šādiem pārkāpumiem atbildīgajai komitejai, apakškomitejai vai atsevišķam vadītājam;

d)

komiteja, apakškomiteja vai atsevišķs vadītājs, kas minēts c) apakšpunktā, vai nu veic pasākumus, ja tiek pārkāpts tirdzniecības pozīciju limits, vai ziņo vadības struktūrai par šādu pārkāpumu saskaņā ar b) apakšpunktu;

e)

šā punkta c) apakšpunktā minētajā dokumentācijā ir ietverts tirdzniecības pozīcijas limita pārkāpuma apmērs un galvenie iemesli, tostarp:

i)

jebkāds tirdzniecības pozīciju palielinājums;

ii)

visas metodikas izmaiņas, kas ieviestas iekšējā riska mērīšanas modelī;

iii)

jebkādas norises tirgus apstākļos.
16. pants 2

2.   Kompetentās iestādes jo īpaši tad, ja tirdzniecības nodaļa ir bieži pārsniegusi tirdzniecības pozīciju limitus, pārliecinās, vai tirdzniecības pozīciju limitu pārkāpumu biežums un apmērs un pasākumi, ko riska kontroles struktūrvienība un vadības struktūra veikusi, reaģējot uz šādiem pārkāpumiem, ir piemēroti. Kompetentā iestāde veic šādu pārbaudi.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.