+Artikel 16 Bedömning av tillräckligheten i processen avseende överträdelser av handelslimiter
---+Artikel 16 1
---+Artikel 16 2
|
Artikel 16 Bedömning av tillräckligheten i processen avseende överträdelser av handelslimiter
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
Artikel 16 1
|
1. De behöriga myndigheterna ska, när de bedömer tillräckligheten i processen för godkännandet av överträdelser av handelslimiter enligt artikel 104b.2 f i förordning (EU) nr 575/2013, kontrollera huruvida
|
a)
|
institutet har ett tydligt och dokumenterat förfarande för ledningsorganets godkännande av överträdelser av handelslimiter,
|
|
b)
|
ledningsorganet har angett väsentlighetsvillkor enligt vilka alla överträdelser av handelslimiterna ska rapporteras till ledningsorganet, oberoende av på vilken nivå handelslimiterna har godkänts,
|
|
c)
|
enheten för riskkontroll dokumenterar alla överträdelser av handelslimiterna och rapporterar sådana överträdelser till den ansvariga kommittén, underkommittén eller enskilda chefen,
|
|
d)
|
den kommitté, underkommitté eller enskilda chef som avses i led c antingen vidtar åtgärder när en handelslimit överträds eller rapporterar överträdelsen till ledningsorganet, i enlighet med led b,
|
|
e)
|
den dokumentation som avses i led c omfattar storleken på och de huvudsakliga orsakerna till överträdelserna av handelslimiten, inbegripet
|
i)
|
alla ökningar av handelspositionerna,
|
|
ii)
|
alla metodändringar som införs i den interna riskmätningsmodellen,
|
|
iii)
|
alla förändringar av marknadsförhållanden.
|
|
|
|
Artikel 16 2
|
2. De behöriga myndigheterna ska kontrollera, i synnerhet när ett handlarbord frekvent har överträtt handelslimiterna, huruvida frekvensen för och storleken på överträdelserna av handelslimiterna, och de åtgärder som enheten för riskkontroll och ledningsorganet har vidtagit som svar på sådana överträdelser, är adekvata. Den behöriga myndigheten ska utföra sådan kontroll.
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|