+Articolul 16 Evaluarea caracterului adecvat al procesului legat de încălcările limitelor de tranzacționare
---+Articolul 16 1
---+Articolul 16 2
|
Articolul 16 Evaluarea caracterului adecvat al procesului legat de încălcările limitelor de tranzacționare
1. Prezentare generală
| Titlu |
Reglementare |
|
Articolul 16 1
|
(1) Atunci când evaluează caracterul adecvat al procesului de aprobare a încălcărilor limitelor de tranzacționare menționat la articolul 104b alineatul (2) litera (f) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, autoritățile competente verifică dacă:
|
(a)
|
instituția dispune de o procedură clară și documentată pentru aprobarea de către organul de conducere a încălcării limitelor de tranzacționare;
|
|
(b)
|
organul de conducere a specificat condițiile privind importanța semnificativă, conform cărora orice încălcare a limitelor de tranzacționare trebuie raportată organului de conducere însuși, indiferent de nivelul la care au fost aprobate limitele de tranzacționare;
|
|
(c)
|
unitatea de control al riscului documentează orice încălcare a limitelor de tranzacționare și raportează aceste încălcări comitetului, subcomitetului sau administratorului individual cu responsabilități în acest sens;
|
|
(d)
|
comitetul, subcomitetul sau administratorul individual menționat la litera (c) fie ia măsuri în cazul încălcării unei limite de tranzacționare, fie raportează o astfel de încălcare organului de conducere, în conformitate cu litera (b);
|
|
(e)
|
documentația menționată la litera (c) specifică amploarea și principalele cauze ale încălcării limitei de tranzacționare, inclusiv:
|
(i)
|
orice creștere a pozițiilor de tranzacționare;
|
|
(ii)
|
orice modificare metodologică introdusă în modelul intern de măsurare a riscurilor;
|
|
(iii)
|
orice evoluție a condițiilor de piață.
|
|
|
|
Articolul 16 2
|
(2) Autoritățile competente verifică, în special în cazul în care un birou de tranzacționare depășește frecvent limitele de tranzacționare, dacă frecvența și amploarea încălcărilor limitelor de tranzacționare, precum și măsurile luate de unitatea de control al riscului și de organul de conducere ca răspuns la astfel de încălcări sunt adecvate. Autoritatea competentă efectuează o astfel de verificare.
|
,
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|