+Člen 16 Ocena ustreznosti postopka v zvezi s kršitvami limitov trgovanja
---+Člen 16 1
---+Člen 16 2

Člen 16 Ocena ustreznosti postopka v zvezi s kršitvami limitov trgovanja

1. Pregled

,
Člen 16 1

1.   Pristojni organi pri ocenjevanju ustreznosti postopka za odobritev kršitev limitov trgovanja iz člena 104b(2), točka (f), Uredbe (EU) št. 575/2013 preverijo, ali:

(a)

ima institucija jasen in dokumentiran postopek, v skladu s katerim upravljalni organ odobri kršitev limitov trgovanja;

(b)

je upravljalni organ določil pogoje pomembnosti, v skladu s katerimi je treba vsako kršitev limitov trgovanja sporočiti samemu upravljalnemu organu ne glede na raven, na kateri so bili limiti trgovanja odobreni;

(c)

enota za nadzor tveganj dokumentira vse kršitve limitov trgovanja in o takih kršitvah poroča pristojnemu odboru, pododboru ali posameznemu vodji;

(d)

odbor, pododbor ali posamezni vodja iz točke (c) ukrepa v primeru kršitve limita trgovanja ali o taki kršitvi poroča upravljalnemu organu v skladu s točko (b);

(e)

dokumentacija iz točke (c) vsebuje obseg in glavne vzroke za kršitev limita trgovanja, vključno z:

(i)

vsakim povečanjem trgovalnih pozicij;

(ii)

vsemi metodološkimi spremembami, uvedenimi v notranjem modelu za merjenje tveganj;

(iii)

razvojem tržnih razmer.
Člen 16 2

2.   Pristojni organi preverijo, zlasti kadar je trgovalna enota pogosto presegla limite trgovanja, ali so pogostost in obseg kršitev limitov trgovanja ter ukrepi, ki sta jih sprejela enota za nadzor tveganj in upravljalni organ v odziv na take kršitve, ustrezni. Pristojni organ opravi tako preverjanje.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.