+16 straipsnis Proceso, susijusio su prekybos operacijų sandorių ribų pažeidimais, tinkamumo vertinimas
---+16 straipsnis 1
---+16 straipsnis 2

16 straipsnis Proceso, susijusio su prekybos operacijų sandorių ribų pažeidimais, tinkamumo vertinimas

1. Apžvalga

,
16 straipsnis 1

1.   Vertindamos prekybos operacijų sandorių ribų pažeidimų, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 104b straipsnio 2 dalies f punkte, patvirtinimo proceso tinkamumą, kompetentingos institucijos patikrina, ar:

a)

įstaiga turi aiškią ir dokumentuotą procedūrą, kurią taikydamas valdymo organas patvirtina prekybos operacijų sandorių ribų pažeidimą;

b)

valdymo organas nurodė reikšmingumo sąlygas, kurioms remiantis apie bet kokius prekybos operacijų sandorių ribų pažeidimus turi būti pranešama pačiam valdymo organui, nepriklausomai nuo to, kuriuo lygmeniu prekybos operacijų sandorių ribos patvirtintos;

c)

rizikos kontrolės padalinys dokumentuoja visus prekybos operacijų sandorių ribų pažeidimus ir apie tokius pažeidimus praneša atsakingam komitetui, pakomitečiui arba atskiram vadovui;

d)

c punkte nurodytas komitetas, pakomitetis arba atskiras vadovas arba imasi veiksmų, kai pažeidžiama prekybos operacijų sandorių riba, arba praneša apie tokį pažeidimą valdymo organui pagal b punktą;

e)

c punkte nurodyti dokumentai apima informaciją apie prekybos operacijų sandorių ribos pažeidimo dydį ir pagrindines priežastis, įskaitant:

i)

bet kokį prekybos pozicijų padidėjimą;

ii)

bet kokius metodinius vidaus rizikos vertinimo modelio pakeitimus;

iii)

bet kokius rinkos sąlygų pokyčius.
16 straipsnis 2

2.   Kompetentingos institucijos patikrina, visų pirma tais atvejais, kai prekybos operacijų sąrašas dažnai pažeidžia prekybos operacijų sandorių ribas, ar prekybos operacijų sandorių ribų pažeidimų dažnumas ir dydis ir priemonės, kurių imasi rizikos kontrolės padalinys ir valdymo organas reaguodami į tokius pažeidimus, yra tinkami. Tokį patikrinimą atlieka kompetentinga institucija.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.