+Članak 16. Procjena primjerenosti postupka u slučaju kršenja ograničenja trgovanja
---+Članak 16. 1
---+Članak 16. 2
|
Članak 16. Procjena primjerenosti postupka u slučaju kršenja ograničenja trgovanja
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Članak 16. 1
|
1. Kad procjenjuju primjerenost postupka odobravanja kršenja ograničenja trgovanja iz članka 104.b stavka 2. točke (f) Uredbe (EU) br. 575/2013 nadležna tijela dužna su provjeriti:
|
(a)
|
ima li institucija jasan i dokumentiran postupak za odobrenje kršenja ograničenja trgovanja koje izdaje upravljačko tijelo;
|
|
(b)
|
ima li upravljačko tijelo konkretne uvjete značajnosti prema kojima se svako kršenje ograničenja trgovanja prijavljuje samom upravljačkom tijelu, neovisno o razini na kojoj su ograničenja trgovanja odobrena;
|
|
(c)
|
dokumentira li jedinica za kontrolu rizika svako kršenje ograničenja trgovanja i prijavljuje li ta kršenja nadležnom odboru, pododboru ili pojedinačnom rukovoditelju;
|
|
(d)
|
poduzima li odbor, pododbor ili pojedinačni rukovoditelj iz točke (c) mjere u slučaju kršenja ograničenja trgovanja ili to kršenje prijavljuje upravljačkom tijelu, u skladu s točkom (b);
|
|
(e)
|
navode li se u dokumentaciji iz točke (c) razmjer i glavni uzroci kršenja ograničenja trgovanja, uključujući:
|
i.
|
svako povećanje pozicija kojima se trguje;
|
|
ii.
|
svaku metodološku promjenu internog modela za mjerenje rizika;
|
|
iii.
|
svaku promjenu tržišnih uvjeta.
|
|
|
|
Članak 16. 2
|
2. Nadležna tijela dužna su provjeriti, osobito ako organizacijska jedinica za trgovanje često krši ograničenja trgovanja, jesu li mjere koje jedinica za kontrolu rizika i upravljačko tijelo poduzimaju primjerene učestalosti i razmjeru kršenja ograničenja trgovanja. Nadležno tijelo provodi takvu provjeru.
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|