+SECTION 1 Organisation
---+Член 21
------+Член 21 1.
------+Член 21 2.
------+Член 21 3.
------+Член 21 4.
------+Член 21 5.
---+Член 22
------+Член 22 1.
------+Член 22 2.
------+Член 22 3.
------+Член 22 4.
---+Член 23
------+Член 23 1.
------+Член 23 2.
---+Член 24
---+Член 25
------+Член 25 1.
------+Член 25 2.
------+Член 25 3.
------+Член 25 4.
---+Член 26
------+Член 26 1.
------+Член 26 2.
------+Член 26 3.
------+Член 26 4.
------+Член 26 5.
------+Член 26 6.
------+Член 26 7.
---+Член 27
------+Член 27 1.
------+Член 27 2.
------+Член 27 3.
------+Член 27 4.
---+Член 28
---+Член 29
------+Член 29 1.
------+Член 29 2.
------+Член 29 3.
------+Член 29 4.
------+Член 29 5.
------+Член 29 6.

SECTION 1 Organisation

SECTION 1 Organisation

1. Преглед

,
Член 21

Общи организационни изисквания

(член 16, параграфи 2—10 от Директива 2014/65/ЕС)
Член 22

Съответствие

(член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС)
Член 23

Управление на риска

(член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС)
Член 24

Член 24

Вътрешен одит

(член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС)

Инвестиционните посредници, когато това е необходимо и пропорционално с оглед на естеството, размера и сложността на тяхната стопанска дейност и естеството и обхвата на инвестиционните услуги и дейности, извършвани в хода на тази стопанска дейност, установяват и поддържат звено за вътрешен одит, което е обособено и независимо от другите звена и дейности на инвестиционния посредник и което има следните отговорности:

а) 

да формулира, прилага и поддържа план за одитиране с цел проверка и оценка на адекватността и ефективността на системите, механизмите и правилата за вътрешен контрол на инвестиционния посредник;

б) 

да издава препоръки въз основа на работата, извършена в съответствие с буква а), и да следи за спазването на тези препоръки;

в) 

да докладва във връзка с въпросите, свързани с вътрешния одит, в съответствие с член 25, параграф 2.
Член 25

Отговорност на висшето ръководство

(член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС)
Член 26

Разглеждане на жалби

(член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС)
Член 27

Политики и практики по отношение на възнагражденията

(членове 16, 23 и 24 от Директива 2014/65/ЕС)
Член 28

Член 28

Обхват на личните сделки

(член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС)

За целите на член 29 и член 37 „лична сделка“ означава сделка с финансов инструмент, извършена от съответно лице или от името на съответно лице, когато е изпълнен поне един от следните критерии:

а) 

съответното лице действа извън обхвата на дейностите, които то извършва служебно;

б) 

сделката се извършва за сметка на някое от следните лица:

i) 

съответното лице,

ii) 

всяко лице, с което то е в семейна връзка или с което то е в тесни връзки,

iii) 

лице, чието отношение със съответното лице е такова, че съответното лице има пряк или косвен съществен интерес от резултата от сделката, различен от получаването на такса или комисиона за извършването на сделката.
Член 29

Лични сделки

(член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС)

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.