+SECTION 1 Organisation
---+Artículo 21
------+Artículo 21 1.
------+Artículo 21 2.
------+Artículo 21 3.
------+Artículo 21 4.
------+Artículo 21 5.
---+Artículo 22
------+Artículo 22 1.
------+Artículo 22 2.
------+Artículo 22 3.
------+Artículo 22 4.
---+Artículo 23
------+Artículo 23 1.
------+Artículo 23 2.
---+Artículo 24
---+Artículo 25
------+Artículo 25 1.
------+Artículo 25 2.
------+Artículo 25 3.
------+Artículo 25 4.
---+Artículo 26
------+Artículo 26 1.
------+Artículo 26 2.
------+Artículo 26 3.
------+Artículo 26 4.
------+Artículo 26 5.
------+Artículo 26 6.
------+Artículo 26 7.
---+Artículo 27
------+Artículo 27 1.
------+Artículo 27 2.
------+Artículo 27 3.
------+Artículo 27 4.
---+Artículo 28
---+Artículo 29
------+Artículo 29 1.
------+Artículo 29 2.
------+Artículo 29 3.
------+Artículo 29 4.
------+Artículo 29 5.
------+Artículo 29 6.

SECTION 1 Organisation

1. Resumen

Título	Regulación
Artículo 21	Requisitos organizativos generales (Artículo 16, apartados 2 a 10, de la Directiva 2014/65/UE)
Artículo 22	Cumplimiento (Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE)
Artículo 23	Gestión de riesgos (Artículo 16, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE)
Artículo 24	Artículo 24 Auditoría interna (Artículo 16, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE) En su caso y cuando resulte proporcionado a la luz de la naturaleza, escala y complejidad de su negocio, y la naturaleza y gama de los servicios y actividades de inversión emprendidos en el curso del mismo, las empresas de servicios de inversión establecerán y mantendrán una función de auditoría interna separada e independiente de otras funciones y actividades de la empresa de servicios de inversión y que asuma las siguientes responsabilidades: a) establecer, aplicar y mantener un plan de auditoría que permita examinar y evaluar la adecuación y eficacia de sus sistemas, mecanismos de control interno y disposiciones; b) formular recomendaciones basándose en el resultado de los trabajos realizados de conformidad con la letra a) y verificar el cumplimiento de esas recomendaciones; c) informar sobre los asuntos de auditoría interna de conformidad con el artículo 25, apartado 2.
Artículo 25	Responsabilidad de la alta dirección (Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE)
Artículo 26	Tramitación de las reclamaciones (Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE)
Artículo 27	Políticas y prácticas de remuneración (Artículos 16, 23 y 24 de la Directiva 2014/65/UE)
Artículo 28	Artículo 28 Alcance de las operaciones personales (Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE) A efectos de los artículos 29 y 37, se entenderá por operación personal una operación con un instrumento financiero efectuada por una persona pertinente o en su nombre, siempre que se cumpla al menos uno de los siguientes criterios: a) que la persona pertinente actúe fuera del ámbito de las actividades que desarrolla a título profesional; b) que la operación se realice por cuenta de cualquiera de las siguientes personas: i) la persona pertinente, ii) cualquier persona con la que tenga una relación de parentesco, o con la que tenga vínculos estrechos, iii) una persona respecto de la cual la persona pertinente tenga un interés directo o indirecto significativo en el resultado de la operación, distinto de la obtención de honorarios o comisiones por la ejecución de la misma.
Artículo 29	Operaciones personales (Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE)

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos
Fuente	Requisito

3. Estándares relacionados

Estándares
Fuente	Requisito

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