+SECTION 1 Organisation
---+Artikel 21
------+Artikel 21 1.
------+Artikel 21 2.
------+Artikel 21 3.
------+Artikel 21 4.
------+Artikel 21 5.
---+Artikel 22
------+Artikel 22 1.
------+Artikel 22 2.
------+Artikel 22 3.
------+Artikel 22 4.
---+Artikel 23
------+Artikel 23 1.
------+Artikel 23 2.
---+Artikel 24
---+Artikel 25
------+Artikel 25 1.
------+Artikel 25 2.
------+Artikel 25 3.
------+Artikel 25 4.
---+Artikel 26
------+Artikel 26 1.
------+Artikel 26 2.
------+Artikel 26 3.
------+Artikel 26 4.
------+Artikel 26 5.
------+Artikel 26 6.
------+Artikel 26 7.
---+Artikel 27
------+Artikel 27 1.
------+Artikel 27 2.
------+Artikel 27 3.
------+Artikel 27 4.
---+Artikel 28
---+Artikel 29
------+Artikel 29 1.
------+Artikel 29 2.
------+Artikel 29 3.
------+Artikel 29 4.
------+Artikel 29 5.
------+Artikel 29 6.
|
SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 21
|
Generelle organisatoriske krav (artikel 16, stk. 2-10, i direktiv 2014/65/EU)
|
|
Artikel 22
|
Compliance (artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU)
|
|
Artikel 23
|
Risikostyring (artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU)
|
|
Artikel 24
|
Artikel 24 Intern revision (artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU) Investeringsselskaber skal, hvis det er hensigtsmæssigt og står i rimeligt forhold til arten, omfanget og kompleksiteten af deres forretninger og arten og bredden af den investeringsservice, der ydes, og af de investeringsaktiviteter, der udføres, i forbindelse med disse forretninger, oprette og til stadighed have en intern revisionsfunktion, som er adskilt fra og uafhængig af investeringsselskabets øvrige funktioner og aktiviteter, og som har følgende ansvarsområder:
a)
at opstille, gennemføre og til stadighed have en revisionsplan med henblik på at undersøge og evaluere, om investeringsselskabets systemer, interne kontrolmekanismer og ordninger er passende og effektive
b)
at udstede henstillinger på grundlag af resultaterne af det arbejde, der udføres i overensstemmelse med litra a) og kontrollere overholdelsen af disse henstillinger
c)
at rapportere vedrørende interne revisionsforhold i overensstemmelse med artikel 25, stk. 2.
|
|
Artikel 25
|
Ansvarsområder for den øverste ledelse (artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU)
|
|
Artikel 26
|
Klagebehandling (artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU)
|
|
Artikel 27
|
Aflønningspolitikker og –praksisser (artikel 16, 23, 24, i direktiv 2014/65/EU)
|
|
Artikel 28
|
Artikel 28 Afgrænsning af personlige transaktioner (artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU) Med henblik på artikel 29 og 37 forstås ved personlig transaktion en handel i et finansielt instrument, der gennemføres af eller på vegne af en relevant person, hvis mindst ét af følgende kriterier er opfyldt:
a)
den relevante person handler uden for rammerne af de aktiviteter, den pågældende udfører i forbindelse med sit professionelle virke
b)
handelen gennemføres for én af følgende personers regning:
ii)
en person, som den pågældende har familiemæssige eller tætte forbindelser til
iii)
en person, i forbindelse med hvilken den relevante person har en direkte eller indirekte væsentlig interesse i handelens udfald, bortset fra at opnå et gebyr eller en provision for gennemførelse af handelen.
|
|
Artikel 29
|
Personlige transaktioner (artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU)
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|