+SECTION 1 Organisation
---+Articolul 21
------+Article 21 1.
------+Article 21 2.
------+Article 21 3.
------+Article 21 4.
------+Article 21 5.
---+Articolul 22
------+Article 22 1.
------+Article 22 2.
------+Article 22 3.
------+Article 22 4.
---+Articolul 23
------+Article 23 1.
------+Article 23 2.
---+Articolul 24
---+Articolul 25
------+Article 25 1.
------+Article 25 2.
------+Article 25 3.
------+Article 25 4.
---+Articolul 26
------+Article 26 1.
------+Article 26 2.
------+Article 26 3.
------+Article 26 4.
------+Article 26 5.
------+Article 26 6.
------+Article 26 7.
---+Articolul 27
------+Article 27 1.
------+Article 27 2.
------+Article 27 3.
------+Article 27 4.
---+Articolul 28
---+Articolul 29
------+Article 29 1.
------+Article 29 2.
------+Article 29 3.
------+Article 29 4.
------+Article 29 5.
------+Article 29 6.
|
SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Prezentare generală
| Titlu |
Reglementare |
|
Articolul 21
|
Cerințe organizatorice generale [Articolul 16 alineatele (2)-(10) din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 22
|
Asigurarea conformității [Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 23
|
Gestionarea riscurilor [Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 24
|
Articolul 24 Auditul intern [Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE] După caz și în funcție de natura, dimensiunea și complexitatea activităților pe care le desfășoară, precum și de natura și gama serviciilor și activităților de investiții întreprinse în cadrul activităților respective, firmele de investiții instituie și mențin o funcție de audit intern separată și independentă de celelalte funcții și activități ale firmei de investiții, căreia îi revin următoarele responsabilități:
(a)
stabilirea, aplicarea și menținerea unui plan de audit pentru examinarea și evaluarea caracterului adecvat și a eficacității sistemelor, a mecanismelor de control intern și a măsurilor instituite de firmele de investiții;
(b)
formularea de recomandări pe baza rezultatelor activității efectuate în conformitate cu litera (a) și verificarea respectării recomandărilor respective;
(c)
întocmirea de rapoarte cu privire la aspectele de audit intern în conformitate cu articolul 25 alineatul (2).
|
|
Articolul 25
|
Responsabilitatea cadrelor de conducere de nivel superior [Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 26
|
Gestionarea plângerilor [Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 27
|
Politici și practici în materie de remunerare [Articolele 16, 23 și 24 din Directiva 2014/65/UE]
|
|
Articolul 28
|
Articolul 28 Sfera de aplicare a tranzacțiilor personale [Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE] În sensul articolelor 29 și 37, tranzacția personală este tranzacția cu un instrument financiar efectuată de o persoană relevantă sau în numele unei persoane relevante, cu condiția respectării a cel puțin unuia dintre următoarele criterii:
(a)
persoana relevantă acționează în afara sferei activităților pe care le desfășoară cu titlu profesional;
(b)
tranzacția este efectuată în contul uneia dintre următoarele persoane:
(ii)
orice persoană cu care aceasta are o relație de rudenie sau cu care are legături strânse;
(iii)
o persoană față de care persoana relevantă are un interes major, direct sau indirect, în rezultatul tranzacției, altul decât obținerea unui onorariu sau a unui comision pentru executarea tranzacției.
|
|
Articolul 29
|
Tranzacții personale [Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE]
|
,
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|