+SECTION 1 Organisation
---+Articolo 21
------+Articolo 21 1.
------+Articolo 21 2.
------+Articolo 21 3.
------+Articolo 21 4.
------+Articolo 21 5.
---+Articolo 22
------+Articolo 22 1.
------+Articolo 22 2.
------+Articolo 22 3.
------+Articolo 22 4.
---+Articolo 23
------+Articolo 23 1.
------+Articolo 23 2.
---+Articolo 24
---+Articolo 25
------+Articolo 25 1.
------+Articolo 25 2.
------+Articolo 25 3.
------+Articolo 25 4.
---+Articolo 26
------+Articolo 26 1.
------+Articolo 26 2.
------+Articolo 26 3.
------+Articolo 26 4.
------+Articolo 26 5.
------+Articolo 26 6.
------+Articolo 26 7.
---+Articolo 27
------+Articolo 27 1.
------+Articolo 27 2.
------+Articolo 27 3.
------+Articolo 27 4.
---+Articolo 28
---+Articolo 29
------+Articolo 29 1.
------+Articolo 29 2.
------+Articolo 29 3.
------+Articolo 29 4.
------+Articolo 29 5.
------+Articolo 29 6.
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SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
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Articolo 21
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Requisiti organizzativi generali (Articolo 16, paragrafi da 2 a 10, della direttiva 2014/65/UE)
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Articolo 22
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Conformità (Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE)
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Articolo 23
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Gestione del rischio (Articolo 16, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE)
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Articolo 24
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Articolo 24 Audit interno (Articolo 16, paragrafo 5, della direttiva 2014/65/UE) Le imprese di investimento, se ciò è opportuno e proporzionato vista la natura, le dimensioni e la complessità dell’attività svolta, nonché la natura e la gamma dei servizi e delle attività di investimento prestati o esercitati nel quadro di tale attività, istituiscono e mantengono una funzione di audit interno, separata e indipendente dalle altre funzioni e attività dell’impresa di investimento, cui sono attribuite le seguenti responsabilità:
a)
elaborare, applicare e mantenere un piano di audit per l'esame e la valutazione dell’adeguatezza e dell’efficacia dei sistemi, dei meccanismi di controllo interno e dei dispositivi dell’impresa di investimento;
b)
formulare raccomandazioni basate sui risultati dei lavori realizzati conformemente alla lettera a) e verificarne l'osservanza;
c)
riferire sulle questioni relative all'audit interno conformemente all'articolo 25, paragrafo 2.
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Articolo 25
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Responsabilità dell’alta dirigenza (Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE)
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Articolo 26
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Trattamento dei reclami (Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE)
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Articolo 27
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Politiche e pratiche retributive (Articoli 16, 23 e 24 della direttiva 2014/65/UE)
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Articolo 28
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Articolo 28 Ambito di applicazione delle operazioni personali (Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE) Ai fini degli articoli 29 e 37 un'operazione personale è una negoziazione su uno strumento finanziario realizzata da, o per conto di, un soggetto rilevante, a condizione che sia soddisfatta almeno una delle seguenti condizioni:
a)
il soggetto rilevante agisce al di fuori dell’ambito delle attività che svolge nella sua veste professionale;
b)
l'operazione è eseguita per conto di una delle persone seguenti:
ii)
una persona con cui il soggetto rilevante ha rapporti di parentela o stretti legami;
iii)
una persona nei confronti della quale il soggetto rilevante ha un interesse significativo, diretto o indiretto, nel risultato dell’operazione diverso dal pagamento di onorari o commissioni per l'esecuzione.
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Articolo 29
|
Operazioni personali (Articolo 16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE)
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,
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
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