+SECTION 1 Organisation
---+Article 21
------+Article 21 1.
------+Article 21 2.
------+Article 21 3.
------+Article 21 4.
------+Article 21 5.
---+Article 22
------+Article 22 1.
------+Article 22 2.
------+Article 22 3.
------+Article 22 4.
---+Article 23
------+Article 23 1.
------+Article 23 2.
---+Article 24
---+Article 25
------+Article 25 1.
------+Article 25 2.
------+Article 25 3.
------+Article 25 4.
---+Article 26
------+Article 26 1.
------+Article 26 2.
------+Article 26 3.
------+Article 26 4.
------+Article 26 5.
------+Article 26 6.
------+Article 26 7.
---+Article 27
------+Article 27 1.
------+Article 27 2.
------+Article 27 3.
------+Article 27 4.
---+Article 28
---+Article 29
------+Article 29 1.
------+Article 29 2.
------+Article 29 3.
------+Article 29 4.
------+Article 29 5.
------+Article 29 6.
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SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Vue d’ensemble
| Intitulé |
Réglementation |
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Article 21
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Article 22
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Article 23
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Article 24
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Article 24
Audit interne
(Article 16, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE)
Les entreprises d'investissement, lorsque cela est approprié et proportionné eu égard à la nature, à l'échelle et à la complexité de leur activité, ainsi qu'à la nature et à l'éventail des services et des activités d'investissement composant leur activité, établissent et gardent opérationnelle une fonction d'audit interne distincte et indépendante des autres fonctions et activités de l'entreprise d'investissement et dont les responsabilités sont les suivantes:
a)
établir, mettre en œuvre et garder opérationnel un programme d'audit visant à examiner et à évaluer l'adéquation et l'efficacité des systèmes, des mécanismes de contrôle interne et des dispositifs de l'entreprise d'investissement;
b)
formuler des recommandations fondées sur les résultats des travaux réalisés conformément au point a) et vérifier le respect de ces recommandations;
c)
faire rapport sur les questions d'audit interne conformément à l'article 25, paragraphe 2.
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Article 25
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Article 26
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Article 27
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Article 28
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Article 28
Champ d'application des transactions personnelles
(Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UE)
Aux fins des articles 29 et 37, on entend par transaction personnelle une opération sur un instrument financier réalisée par une personne concernée ou en son nom, lorsqu'au moins une des conditions suivantes est remplie:
a)
la personne concernée agit en dehors du cadre des activités qui lui incombent en sa capacité professionnelle;
b)
l'opération est réalisée pour le compte de l'une des personnes suivantes:
ii)
une personne avec laquelle elle a des liens familiaux ou des liens étroits;
iii)
une personne vis-à-vis de laquelle la personne concernée a un intérêt direct ou indirect important dans le résultat de l'opération, autre que le versement de frais ou de commissions pour l'exécution de celle-ci.
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Article 29
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1.1 Références
1.2 Exigences identifiées
1.3 Normes associées
2. Exigences identifiées
Exigences
| Source |
Exigence |
3. Normes associées
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
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