+SECTION 1 Organisation
---+Artikel 21
------+Article 21 1.
------+Article 21 2.
------+Article 21 3.
------+Article 21 4.
------+Article 21 5.
---+Artikel 22
------+Article 22 1.
------+Article 22 2.
------+Article 22 3.
------+Article 22 4.
---+Artikel 23
------+Article 23 1.
------+Article 23 2.
---+Artikel 24
---+Artikel 25
------+Article 25 1.
------+Article 25 2.
------+Article 25 3.
------+Article 25 4.
---+Artikel 26
------+Article 26 1.
------+Article 26 2.
------+Article 26 3.
------+Article 26 4.
------+Article 26 5.
------+Article 26 6.
------+Article 26 7.
---+Artikel 27
------+Article 27 1.
------+Article 27 2.
------+Article 27 3.
------+Article 27 4.
---+Artikel 28
---+Artikel 29
------+Article 29 1.
------+Article 29 2.
------+Article 29 3.
------+Article 29 4.
------+Article 29 5.
------+Article 29 6.
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SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
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Artikel 21
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Allgemeine organisatorische Anforderungen (Artikel 16 Absätze 2 bis 10 der Richtlinie 2014/65/EU)
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Artikel 22
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Einhaltung der Vorschriften („Compliance“) (Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU)
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Artikel 23
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Risikomanagement (Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU)
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Artikel 24
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Artikel 24 Innenrevision (Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU) Soweit dies angesichts der Art, des Umfangs und der Komplexität ihrer Geschäfte sowie der Art und des Spektrums der im Zuge dieser Geschäfte erbrachten Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten angemessen und verhältnismäßig ist, haben Wertpapierfirmen eine von den übrigen Funktionen und Tätigkeiten der Wertpapierfirma getrennte und unabhängige Innenrevisionsfunktion einzurichten und aufrechtzuerhalten, welche die folgenden Aufgaben wahrnimmt:
a)
Erstellung und dauerhafte Umsetzung eines Revisionsprogramms mit dem Ziel, die Angemessenheit und Wirksamkeit der Systeme, internen Kontrollmechanismen und Vorkehrungen der Wertpapierfirma zu prüfen und zu bewerten;
b)
Abgabe von Empfehlungen auf der Grundlage der Ergebnisse der gemäß Buchstabe a ausgeführten Arbeiten sowie Überprüfung der Einhaltung dieser Empfehlungen;
c)
Erstellung von Berichten zu Fragen der Innenrevision gemäß Artikel 25 Absatz 2.
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Artikel 25
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Zuständigkeiten der Geschäftsleitung (Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU)
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Artikel 26
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Bearbeitung von Beschwerden (Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU)
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Artikel 27
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Vergütungsgrundsätze und -praktiken (Artikel 16, 23 und 24 der Richtlinie 2014/65/EU)
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Artikel 28
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Artikel 28 Umfang von persönlichen Geschäften (Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU) Für die Zwecke der Artikel 29 und 37 bezeichnet „persönliches Geschäft“ ein Geschäft mit einem Finanzinstrument, das von einer relevanten Person oder für eine relevante Person getätigt wird und bei dem mindestens eines der folgenden Kriterien erfüllt ist:
a)
die relevante Person handelt außerhalb ihres Aufgabenbereichs, für den sie im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeit zuständig ist;
b)
das Geschäft erfolgt für Rechnung einer der folgenden Personen:
ii)
einer Person, zu der sie eine familiäre Bindung oder enge Verbindungen hat,
iii)
einer Person, bei der die relevante Person ein direktes oder indirektes wesentliches Interesse am Ausgang des Geschäfts hat, wobei das Interesse nicht in einer Gebühr oder Provision für die Abwicklung des Geschäfts besteht.
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Artikel 29
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Persönliche Geschäfte (Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU)
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,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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