+SECTION 1 Organisation
---+21 artikla
------+21 artikla 1.
------+21 artikla 2.
------+21 artikla 3.
------+21 artikla 4.
------+21 artikla 5.
---+22 artikla
------+22 artikla 1.
------+22 artikla 2.
------+22 artikla 3.
------+22 artikla 4.
---+23 artikla
------+23 artikla 1.
------+23 artikla 2.
---+24 artikla
---+25 artikla
------+25 artikla 1.
------+25 artikla 2.
------+25 artikla 3.
------+25 artikla 4.
---+26 artikla
------+26 artikla 1.
------+26 artikla 2.
------+26 artikla 3.
------+26 artikla 4.
------+26 artikla 5.
------+26 artikla 6.
------+26 artikla 7.
---+27 artikla
------+27 artikla 1.
------+27 artikla 2.
------+27 artikla 3.
------+27 artikla 4.
---+28 artikla
---+29 artikla
------+29 artikla 1.
------+29 artikla 2.
------+29 artikla 3.
------+29 artikla 4.
------+29 artikla 5.
------+29 artikla 6.

SECTION 1 Organisation

SECTION 1 Organisation

1. Yleiskatsaus

,
21 artikla

Yleiset toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2–10 kohta)
22 artikla

Vaatimustenmukaisuus

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta)
23 artikla

Riskienhallinta

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta)
24 artikla

24 artikla

Sisäinen tarkastus

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta)

Sijoituspalveluyritysten on – jos tämä on sijoituspalveluyritysten liiketoiminnan luonteen, laajuuden ja monimuotoisuuden sekä liiketoiminnan osana tarjottujen sijoituspalvelujen ja harjoitetun sijoitustoiminnan luonteen ja laajuuden perusteella asianmukaista ja oikeasuhteista – otettava käyttöön sellainen sisäisen tarkastuksen toiminto ja ylläpidettävä sitä, joka on erillinen ja riippumaton muista sijoituspalveluyrityksen toiminnoista ja joka vastaa seuraavista tehtävistä, eli se

a) 

ottaa käyttöön tarkastussuunnitelman, jolla tutkitaan ja arvioidaan sijoituspalveluyrityksen menetelmien, sisäisten valvontajärjestelmien ja järjestelyjen asianmukaisuutta ja tehokkuutta, sekä soveltaa ja ylläpitää tällaista suunnitelmaa;

b) 

antaa suosituksia a alakohdan nojalla suoritetun työn tulosten perusteella ja varmistaa, että näitä suosituksia noudatetaan;

c) 

raportoi sisäistä tarkastusta koskevista asioista 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti.
25 artikla

Toimivan johdon vastuu

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta)
26 artikla

Valitusten käsittely

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta)
27 artikla

Palkkioperiaatteet ja -käytännöt

(direktiivin 2014/65/EU 16, 23 ja 24 artikla)
28 artikla

28 artikla

Henkilökohtaisten liiketoimien laajuus

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta)

Henkilökohtaisen liiketoimi on 29 artiklaa ja 37 artiklaa sovellettaessa relevantin henkilön toteuttama tai tämän lukuun toteutettu kauppa rahoitusvälineellä, jossa ainakin yksi seuraavista kriteereistä täyttyy:

a) 

relevantti henkilö toimii ammattitoiminnassaan suorittamiensa tehtävien ulkopuolella;

b) 

kauppa toteutetaan jonkin seuraavan henkilön lukuun:

i) 

relevantti henkilö;

ii) 

sellainen henkilö, johon hänellä on perhesuhde tai muu läheinen sidos;

iii) 

sellainen henkilö, jonka suhde relevanttiin henkilöön on sellainen, että viimeksi mainitulla on muuta suoraa tai välillistä merkittävää etua kaupan toteuttamisesta kuin kaupan toteuttamisesta veloitettava maksu tai palkkio.
29 artikla

Henkilökohtaiset liiketoimet

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta)

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.