+SECTION 1 Organisation
---+Artikolu 21
------+Artikolu 21 1.
------+Artikolu 21 2.
------+Artikolu 21 3.
------+Artikolu 21 4.
------+Artikolu 21 5.
---+Artikolu 22
------+Artikolu 22 1.
------+Artikolu 22 2.
------+Artikolu 22 3.
------+Artikolu 22 4.
---+Artikolu 23
------+Artikolu 23 1.
------+Artikolu 23 2.
---+Artikolu 24
---+Artikolu 25
------+Artikolu 25 1.
------+Artikolu 25 2.
------+Artikolu 25 3.
------+Artikolu 25 4.
---+Artikolu 26
------+Artikolu 26 1.
------+Artikolu 26 2.
------+Artikolu 26 3.
------+Artikolu 26 4.
------+Artikolu 26 5.
------+Artikolu 26 6.
------+Artikolu 26 7.
---+Artikolu 27
------+Artikolu 27 1.
------+Artikolu 27 2.
------+Artikolu 27 3.
------+Artikolu 27 4.
---+Artikolu 28
---+Artikolu 29
------+Artikolu 29 1.
------+Artikolu 29 2.
------+Artikolu 29 3.
------+Artikolu 29 4.
------+Artikolu 29 5.
------+Artikolu 29 6.
|
SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Ħarsa ġenerali
| Titlu |
Regolamentazzjoni |
|
Artikolu 21
|
Rekwiżiti organizzazzjonali ġenerali (L-Artikolu 16(2) sa (10) tad-Direttiva 2014/65/UE)
|
|
Artikolu 22
|
Konformità (L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE)
|
|
Artikolu 23
|
Ġestjoni tar-riskju (L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE)
|
|
Artikolu 24
|
Artikolu 24 Awditjar intern (L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE) Id-ditti tal-investiment, meta xieraq u proporzjonat fid-dawl tan-natura, l-iskala u l-kumplessità tan-negozju tagħhom u n-natura u l-firxa tas-servizzi u tal-attivitajiet tal-investiment eżegwiti matul dak in-negozju, jistabbilixxu u jżommu funzjoni ta' awditjar intern li hija separata u indipendenti mill-funzjonijiet u l-attivitajiet l-oħrajn tad-ditta tal-investimenti u li għandha r-responsabbiltajiet li ġejjin:
(a)
tistabbilixxi, timplimenta u żżomm pjan ta' verifika biex tikkontrolla u tivvaluta l-adegwatezza u l-effikaċja tas-sistemi, tal-mekkaniżmi u tal-arranġamenti ta' kontroll interni tad-ditta tal-investiment;
(b)
tifformula rakkomandazzjonijiet ibbażati fuq ir-riżultat ta' xogħol imwettaq skont il-punt (a) u tivverifika l-konformità ma' dawk ir-rakkomandazzjonijiet;
(c)
tirrapporta fir-rigward ta' kwistjonijiet li jikkonċernaw verifika interna skont l-Artikolu 25(2).
|
|
Artikolu 25
|
Ir-responsabbiltà tad-diriġenti prinċipali (L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE)
|
|
Artikolu 26
|
It-trattament tal-ilmenti (L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE)
|
|
Artikolu 27
|
Politiki u prattiki ta' remunerazzjoni (L-Artikoli 16, 23 u 24 tad-Direttiva 2014/65/UE)
|
|
Artikolu 28
|
Artikolu 28 L-kamp ta' applikazzjoni ta' tranżazzjoni personali (L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE) Għall-finijiet tal-Artikolu 29 u l-Artikolu 37, tranżazzjoni personali tfisser kummerċ fi strument finanzjarju magħmul minn jew għan-nom ta' persuna rilevanti, meta tkun sodisfatta għall-inqas waħda mill-kriterji li ġejjin:
(a)
dik il-persuna rilevanti tkun qiegħda taġixxi barra l-kamp ta' applikazzjoni tal-attivitajiet li twettaq fil-kapaċità professjonali tagħha;
(b)
il-funzjoni titwettaq għan-nom ta' xi waħda mill-persuni li ġejjin:
(ii)
kull persuna li magħha jkollha relazzjoni familjari, jew li magħha jkun hemm konnessjonijiet mill-qrib;
(iii)
persuna li r-relazzjoni tagħha mal-persuna rilevanti tkun tali li dik il-persuna rilevanti jkollha interess materjali dirett jew indirett fl-eżitu tal-kummerċ, ta' xort' oħra minn tariffa jew kommissjoni biex ikun eżegwit dan il-kummerċ.
|
|
Artikolu 29
|
Tranżazzjonijiet personali (L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE)
|
,
1.1 Referenzi
1.2 Rekwiżiti identifikati
1.3 Standards relatati
2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|