+SECTION 1 Organisation
---+Artykuł 21
------+Artykuł 21 1.
------+Artykuł 21 2.
------+Artykuł 21 3.
------+Artykuł 21 4.
------+Artykuł 21 5.
---+Artykuł 22
------+Artykuł 22 1.
------+Artykuł 22 2.
------+Artykuł 22 3.
------+Artykuł 22 4.
---+Artykuł 23
------+Artykuł 23 1.
------+Artykuł 23 2.
---+Artykuł 24
---+Artykuł 25
------+Artykuł 25 1.
------+Artykuł 25 2.
------+Artykuł 25 3.
------+Artykuł 25 4.
---+Artykuł 26
------+Artykuł 26 1.
------+Artykuł 26 2.
------+Artykuł 26 3.
------+Artykuł 26 4.
------+Artykuł 26 5.
------+Artykuł 26 6.
------+Artykuł 26 7.
---+Artykuł 27
------+Artykuł 27 1.
------+Artykuł 27 2.
------+Artykuł 27 3.
------+Artykuł 27 4.
---+Artykuł 28
---+Artykuł 29
------+Artykuł 29 1.
------+Artykuł 29 2.
------+Artykuł 29 3.
------+Artykuł 29 4.
------+Artykuł 29 5.
------+Artykuł 29 6.
|
SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Przegląd
| Tytuł |
Regulacja |
|
Artykuł 21
|
Ogólne wymogi organizacyjne (art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE)
|
|
Artykuł 22
|
Zgodność z przepisami (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE)
|
|
Artykuł 23
|
Zarządzanie ryzykiem (art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE)
|
|
Artykuł 24
|
Artykuł 24 Audyt wewnętrzny (art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE) Firmy inwestycyjne – tam, gdzie to właściwe i proporcjonalne w stosunku do charakteru, skali i stopnia złożoności działalności gospodarczej oraz do charakteru i zasięgu usług i działań inwestycyjnych wykonywanych w toku tej działalności – ustanawiają i utrzymują funkcję audytu wewnętrznego, która działa niezależnie i oddzielnie w stosunku do innych funkcji i obszarów działalności firmy inwestycyjnej, a której obowiązki polegają na:
a)
ustanowieniu, wdrożeniu i utrzymywaniu planu audytu służącego badaniu i ocenianiu adekwatności i skuteczności systemów, mechanizmów kontroli wewnętrznej i uzgodnień stosowanych przez firmę inwestycyjną;
b)
wydawaniu rekomendacji na podstawie wyników prac przeprowadzonych zgodnie z lit. a) oraz weryfikowaniu przestrzegania tych rekomendacji;
c)
składaniu sprawozdań z audytów wewnętrznych zgodnie z art. 25 ust. 2.
|
|
Artykuł 25
|
Obowiązki kierownictwa wyższego szczebla (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE)
|
|
Artykuł 26
|
Rozpatrywanie skarg (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE)
|
|
Artykuł 27
|
Strategie i praktyki w zakresie wynagrodzeń (art. 16, 23 i 24 dyrektywy 2014/65/UE)
|
|
Artykuł 28
|
Artykuł 28 Zakres transakcji osobistych (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE) Do celów art. 29 i art. 37 transakcja osobista stanowi operację handlową na instrumencie finansowym przeprowadzoną przez osobę zaangażowaną lub w jej imieniu, o ile spełnione jest przynajmniej jedno z następujących kryteriów:
a)
działanie osoby zaangażowanej wykracza poza zakres działań wykonywanych w ramach jej obowiązków zawodowych;
b)
transakcję przeprowadza się na rachunek jednej z następujących osób:
(ii)
osoby, z którą osobę zaangażowaną łączą więzy pokrewieństwa albo bliskie stosunki;
(iii)
osoby, w stosunku do której osoba zaangażowana ma, bezpośrednio lub pośrednio, istotny interes w danej transakcji, inny niż uzyskanie opłaty lub prowizji za jej realizację.
|
|
Artykuł 29
|
Transakcje osobiste (art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE)
|
,
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|