+SECTION 1 Organisation
---+Artikkel 21
------+Artikkel 21 1.
------+Artikkel 21 2.
------+Artikkel 21 3.
------+Artikkel 21 4.
------+Artikkel 21 5.
---+Artikkel 22
------+Artikkel 22 1.
------+Artikkel 22 2.
------+Artikkel 22 3.
------+Artikkel 22 4.
---+Artikkel 23
------+Artikkel 23 1.
------+Artikkel 23 2.
---+Artikkel 24
---+Artikkel 25
------+Artikkel 25 1.
------+Artikkel 25 2.
------+Artikkel 25 3.
------+Artikkel 25 4.
---+Artikkel 26
------+Artikkel 26 1.
------+Artikkel 26 2.
------+Artikkel 26 3.
------+Artikkel 26 4.
------+Artikkel 26 5.
------+Artikkel 26 6.
------+Artikkel 26 7.
---+Artikkel 27
------+Artikkel 27 1.
------+Artikkel 27 2.
------+Artikkel 27 3.
------+Artikkel 27 4.
---+Artikkel 28
---+Artikkel 29
------+Artikkel 29 1.
------+Artikkel 29 2.
------+Artikkel 29 3.
------+Artikkel 29 4.
------+Artikkel 29 5.
------+Artikkel 29 6.
|
SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 21
|
Üldised organisatsioonilised nõuded (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 2–10)
|
|
Artikkel 22
|
Vastavuskontroll (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2)
|
|
Artikkel 23
|
Riskijuhtimine (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5)
|
|
Artikkel 24
|
Artikkel 24 Siseaudit (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5) Kui see on investeerimisühingu äritegevuse laadist, ulatusest ja keerukusest ning selle käigus osutatavate investeerimisteenuste ja investeerimistegevuse laadist ja ulatusest tulenevalt asjakohane ja proportsionaalne, siis investeerimisühingud kehtestavad ja säilitavad siseauditifunktsiooni, mis on investeerimisühingu muudest funktsioonidest ja tegevustest eraldi ja sõltumatu ning millel on järgmised kohustused:
a)
kehtestada ja rakendada auditikava investeerimisühingu süsteemide, sisekontrollimehhanismide ja korralduse asjakohasuse ja tulemuslikkuse uurimiseks ja hindamiseks, ning kohaldada seda jätkuvalt;
b)
anda soovitusi, mis tuginevad punkti a kohaselt tehtud töö tulemustele, ning kontrollida nende soovituste järgimist;
c)
esitada siseauditiga seotud küsimusi käsitlevad aruanded artikli 25 lõike 2 kohaselt.
|
|
Artikkel 25
|
Kõrgema juhtkonna vastutus (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2)
|
|
Artikkel 26
|
Kaebuste lahendamine (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2)
|
|
Artikkel 27
|
Tasustamispoliitika ja -tavad (Direktiivi 2014/65/EL artiklid 16, 23 ja 24)
|
|
Artikkel 28
|
Artikkel 28 Isiklike tehingute ulatus (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2) Artiklite 29 ja 37 kohaldamisel tähendab „isiklik tehing“ finantsinstrumendiga kauplemist, kui kauplejaks on asjaomane isik või kui kaubeldakse tema nimel, kui täidetud on vähemalt üks järgmistest kriteeriumidest:
a)
asjaomane isik tegutseb väljaspool nende tegevuste ulatust, millega ta tegeleb oma kutsetegevuse raames;
b)
kauplemine toimub ükskõik millise järgmise isiku arvel:
ii)
mis tahes isik, kellega tal on perekondlikud suhted või kellega ta on lähedalt seotud;
iii)
isik, kelle suhtes on asjaomasel isikul seoses kauplemise tulemusega muu otsene või kaudne oluline huvi kui kauplemise eest saadav teenustasu või vahendustasu.
|
|
Artikkel 29
|
Isiklikud tehingud (Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2)
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|