+SECTION 1 Organisation
---+Člen 21
------+Člen 21 1.
------+Člen 21 2.
------+Člen 21 3.
------+Člen 21 4.
------+Člen 21 5.
---+Člen 22
------+Člen 22 1.
------+Člen 22 2.
------+Člen 22 3.
------+Člen 22 4.
---+Člen 23
------+Člen 23 1.
------+Člen 23 2.
---+Člen 24
---+Člen 25
------+Člen 25 1.
------+Člen 25 2.
------+Člen 25 3.
------+Člen 25 4.
---+Člen 26
------+Člen 26 1.
------+Člen 26 2.
------+Člen 26 3.
------+Člen 26 4.
------+Člen 26 5.
------+Člen 26 6.
------+Člen 26 7.
---+Člen 27
------+Člen 27 1.
------+Člen 27 2.
------+Člen 27 3.
------+Člen 27 4.
---+Člen 28
---+Člen 29
------+Člen 29 1.
------+Člen 29 2.
------+Člen 29 3.
------+Člen 29 4.
------+Člen 29 5.
------+Člen 29 6.
|
SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 21
|
Splošne organizacijske zahteve (člen 16(2) do (10) Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 22
|
Skladnost s predpisi (člen 16(2) Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 23
|
Obvladovanje tveganj (člen 16(5) Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 24
|
Člen 24 Notranja revizija (člen 16(5) Direktive 2014/65/EU) Če je primerno in sorazmerno glede na naravo, obseg in kompleksnost poslovanja ter naravo in nabor investicijskih storitev in dejavnosti, ki jih izvajajo pri svojem poslovanju, investicijska podjetja vzpostavijo in vzdržujejo funkcijo notranje revizije, ki je ločena in neodvisna od drugih funkcij in dejavnosti investicijskega podjetja ter ima naslednje odgovornosti:
(a)
vzpostavitev, izvajanje in vzdrževanje revizijskega načrta za pregled in ocenjevanje primernosti in učinkovitosti sistemov, mehanizmov notranje kontrole in ureditev investicijskega podjetja;
(b)
izdajanje priporočil na podlagi rezultatov dela, opravljenega v skladu s točko (a), ter preverjanje izvajanja navedenih priporočil;
(c)
poročanje o zadevah v zvezi z notranjo revizijo v skladu s členom 25(2).
|
|
Člen 25
|
Odgovornost višjega vodstva (člen 16(2) Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 26
|
Reševanje pritožb (člen 16(2) Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 27
|
Politike in prakse glede prejemkov (Členi 16, 23 in 24 Direktive 2014/65/EU)
|
|
Člen 28
|
Člen 28 Področje uporabe pri osebnih poslih (člen 16(2) Direktive 2014/65/EU) Za namene člena 29 in člena 37 osebni posel pomeni trgovanje s finančnim instrumentom, ki ga izvede zadevna oseba ali se izvede v njenem imenu, če je izpolnjeno vsaj eno od naslednjih meril:
(a)
zadevna oseba deluje izven okvira dejavnosti, ki jih izvaja v svoji poklicni funkciji;
(b)
trgovanje se opravlja za račun ene od naslednjih oseb:
(ii)
katere koli osebe, s katero je v sorodstvenem razmerju ali s katero je tesno povezana;
(iii)
osebe, v zvezi s katero ima zadevna oseba neposreden ali posreden pomemben interes pri rezultatu trgovanja, kar ne vključuje opravnine ali provizije za izvedbo trgovanja.
|
|
Člen 29
|
Osebni posli (člen 16(2) Direktive 2014/65/EU)
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|