+SECTION 1 Organisation
---+21. pants
------+21. pants 1.
------+21. pants 2.
------+21. pants 3.
------+21. pants 4.
------+21. pants 5.
---+22. pants
------+22. pants 1.
------+22. pants 2.
------+22. pants 3.
------+22. pants 4.
---+23. pants
------+23. pants 1.
------+23. pants 2.
---+24. pants
---+25. pants
------+25. pants 1.
------+25. pants 2.
------+25. pants 3.
------+25. pants 4.
---+26. pants
------+26. pants 1.
------+26. pants 2.
------+26. pants 3.
------+26. pants 4.
------+26. pants 5.
------+26. pants 6.
------+26. pants 7.
---+27. pants
------+27. pants 1.
------+27. pants 2.
------+27. pants 3.
------+27. pants 4.
---+28. pants
---+29. pants
------+29. pants 1.
------+29. pants 2.
------+29. pants 3.
------+29. pants 4.
------+29. pants 5.
------+29. pants 6.
|
SECTION 1 Organisation
SECTION 1 Organisation
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
21. pants
|
Vispārējās organizatoriskās prasības (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts līdz10. punkts)
|
|
22. pants
|
Atbilstība (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts)
|
|
23. pants
|
Riska pārvaldība (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts)
|
|
24. pants
|
24. pants Iekšējā revīzija (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts) Ieguldījumu brokeru sabiedrības, ja vajadzīgs un proporcionāli to darbības raksturam, apjomam un sarežģītībai un savas darbības laikā veikto ieguldījumu pakalpojumu un darbību raksturam un klāstam, izveido un nodrošina iekšējās revīzijas funkciju, kas ir nodalīta un neatkarīga no citām ieguldījumu brokeru sabiedrības funkcijām un darbībām un kas veic šādus uzdevumus:
a)
izveido, īsteno un nodrošina revīziju plānu, lai pārbaudītu un izvērtētu atbilstību un efektivitāti ieguldījumu brokeru sabiedrības sistēmām, iekšējās kontroles mehānismiem un pasākumiem;
b)
sniedz ieteikumus, pamatojoties uz darba rezultātiem, kas veikts saskaņā ar a) punktu, un pārbauda, vai šie ieteikumi tiek ievēroti;
c)
ziņo par iekšējās revīzijas jautājumiem saskaņā ar 25. panta 2. punktu.
|
|
25. pants
|
Augstākās vadības atbildība (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts)
|
|
26. pants
|
Sūdzību apstrāde (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts)
|
|
27. pants
|
Atlīdzības politikas un prakse (Direktīvas 2014/65/ES 16., 23. un 24. punkts)
|
|
28. pants
|
28. pants Personīgo darījumu darbības joma (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts) Šīs direktīvas 29. un 37. panta nolūkiem “personīgais darījums” ir tirdzniecības darījums ar finanšu instrumentu, ko ir veikusi attiecīgā persona vai kas veikts tās vārdā, ja ir ievērots vismaz viens no šādiem kritērijiem:
a)
attiecīgā persona rīkojas ārpus to darbību jomas, kuras tā veic kā savus profesionālos pienākumus;
b)
darījums tiek veikts kādas turpmāk minētās personas vārdā:
ii)
jebkura persona, ar kuru tai ir radnieciskas saites vai ar kuru tai ir ciešas saites;
iii)
persona, attiecībā uz kuru attiecīgajai personai par darījuma rezultātu ir tieša vai netieša mantiska ieinteresētība darījuma iznākumā, kas nav maksa vai komisijas maksa par darījuma izpildi.
|
|
29. pants
|
Personīgie darījumi (Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts)
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|