31. Институциите следва да извършват повторна оценка на колективната пригодност на членовете на …

Институциите следва да извършват повторна оценка на колективната пригодност на членовете на ръководния орган, по - специално в следните случаи:

• а. когато е налице съществена промяна в бизнес модела на институцията, рисковия апетит, рисковата стратегия или структурата на индивидуално или групово ниво;
• б. в рамките на прегледа на правилата за вътрешно управление, извършван от ръководния орган;
• в. когато са налице основателни причини да се подозира, че е извършено, се извършва или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че е налице повишен риск от такива действия, свързан с въпросната институция, и по - специално в случаите, в които наличната информация предполага, че институцията
• i. не е въвела подходящи механизми за вътрешен контрол или механизми за контрол за наблюдение и редуциране на рисковете от ИП/ФТ (напр. установени чрез надзорни констатации от инспекции или дистанционни проверки, надзорен диалог или в контекста на санкциите);
• ii. е установено, че е нарушила задълженията си за борба с ИП / ФТ в държавата членка по произход или в приемащата държава членка, или в трета държава; или
• iii. е променила съществено своята дейност или бизнес модел по начин, който показва, че експозицията ѝ на риск от ИП/ФТ се е увеличила значително;
• г. във всеки случай, в който колективната пригодност на ръководния орган може да бъде съществено засегната по друг начин.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/