31. Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid juhtorgani liikmete kollektiivset sobivust …

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid juhtorgani liikmete kollektiivset sobivust kordushindama eeskätt järgmistel juhtudel:

• a. kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu ärimudel, riskivalmidus, strateegia või struktuur muutub märkimisväärselt individuaalsel või kontserni tasandil;
• b. juhtorgani tehtava ettevõttesisese juhtimiskorra läbivaatuse raames;
• c. kui on alust kahtlustada, et on toime pandud või pannakse toime või üritatakse toime panna rahapesu või terrorismi rahastamine, või kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühinguga on seotud vastav suurem risk, eriti olukordades, kus olemasoleva teabe põhjal võib eeldada, et asutus
• i. ei ole rakendanud asjakohaseid sisekontrolli- ega järelevalvemehhanisme, et jälgida ja leevendada rahapesu / terrorismi rahastamise riske (nt tuvastatud kohapealse või kohavälise kontrolli, järelevalve teostajate vahelise dialoogi või sanktsioonide kontekstis tehtud järelevalve tulemuste põhjal);
• ii. rikub päritoluriigis või vastuvõtvas liikmesriigis või kolmandas riigis rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse kohustusi;
• iii. on oluliselt muutnud oma äritegevust või ärimudelit viisil, mis viitab sellele, et kokkupuude rahapesu / terrorismi rahastamise riskiga on oluliselt suurenenud;
• d. kui miski võib juhtorgani kollektiivset sobivust muul moel märkimisväärselt mõjutada.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/