31. Az intézménynek különösen az alábbi esetekben kell ismételten ellenőriznie a vezető testület …

Az intézménynek különösen az alábbi esetekben kell ismételten ellenőriznie a vezető testület tagjainak kollektív alkalmasságát:

• a. amikor az intézmény üzleti modellje, kockázati étvágya, stratégiája vagy szerkezete egyedi szinten vagy a csoport szintjén megváltozik;
• b. a belső vállalatirányítási szabályok vezető testület általi felülvizsgálatának részeként;
• c. amennyiben alapos okkal feltételezhető, hogy pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy az intézménnyel kapcsolatban fennáll ennek fokozott kockázata, és különösen azokban az esetekben, amikor a rendelkezésre álló információk arra utalnak, hogy az intézmény
• i. nem vezetett be megfelelő belső kontroll - vagy felügyeleti mechanizmusokat, hogy nyomon kövesse és mérsékelje a pénzmosási/terrorizmusfinanszírozási kockázatokat (ezt pl. a helyszíni vagy helyszínen kívüli ellenőrzések, a felügyeleti párbeszéd során vagy szankciók összefüggésében tett felügyeleti megállapítások tárhatják fel);
• ii. az intézményről a székhely szerinti vagy fogadó tagállamban, vagy harmadik országban megállapítást nyert, hogy megsértette a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemmel kapcsolatban fennálló kötelezettségeit; vagy
• iii. lényegesen átalakította üzleti tevékenységét vagy üzleti modelljét, mégpedig olyan módon, amely arra utal, hogy jelentősen nőtt a pénzmosási/terrorizmusfinanszírozási kockázatnak való kitettsége;
• d. minden olyan esetben, amely a vezető testület kollektív alkalmasságát egyéb módon lényegesen befolyásolhatja.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/