31. Institucije trebaju provesti ponovnu procjenu kolektivne primjerenosti članova upravljačkog …

Institucije trebaju provesti ponovnu procjenu kolektivne primjerenosti članova upravljačkog tijela, posebno u sljedećim slučajevima:

• a. ako je došlo do značajne promjene poslovnog modela, sklonosti preuzimanju rizika ili strategije rizika, odnosno strukture institucije na pojedinačnoj razini ili na razini grupe
• b. u okviru pregleda sustava internog upravljanja koji provodi upravljačko tijelo
• c. ako postoje opravdani razlozi za sumnju da se odvijalo pranje novca ili financiranje terorizma odnosno da se trenutačno odvija, ili da je bilo pokušaja pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da su takvi pokušaji trenutačno u tijeku ili da postoji povećani rizik kad je riječ o pranju novca ili financiranju terorizma u vezi s tom institucijom, a posebno u situacijama u kojima raspoložive informacije upućuju na sljedeće:
• i. institucija nije provela odgovarajuće unutarnje kontrole ili nadzorne mehanizme za praćenje i ublažavanje rizika od pranja novca / financiranja terorizma (npr. utvrđenih na temelju nalaza nadzora u sklopu izravnih ili neizravnih nadzora ili nadzornog dijaloga ili u kontekstu upravnih sankcija)
• ii. utvrđeno je da institucija krši svoje obveze koje se odnose na sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma u matičnoj državi članici ili državi članici domaćinu ili u trećoj zemlji ili
• iii. institucija je značajno promijenila svoju poslovnu aktivnost ili poslovni model na način koji upućuje na to da se njezina izloženost riziku od pranja novca / financiranja terorizma znatno povećala
• d. u svakom slučaju koji može na neki drugi način značajno utjecati na kolektivnu primjerenost upravljačkog tijela.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/