31. Institutterne bør foretage en fornyet vurdering af den kollektive egnethed af ledelsesorganets …

Institutterne bør foretage en fornyet vurdering af den kollektive egnethed af ledelsesorganets medlemmer, herunder navnlig i følgende tilfælde:

• a. når der sker en væsentlig ændring af instituttets forretningsmodel, risikovillighed, strategi eller struktur på institut- eller koncernplan
• b. som en del af ledelsesorganets gennemgang af de interne ledelsesordninger
• c. hvis der er rimelig grund til at formode, at der foregår eller har foregået hvidvask eller terrorfinansiering eller forsøg derpå, eller at der er øget risiko herfor i forbindelse med det pågældende institut, navnlig i situationer, hvor de foreliggende oplysninger tyder på, at instituttet:
• i. har undladt at foretage tilstrækkelige interne kontroller eller tilsynsmekanismer til at overvåge og afbøde hvidvask-/terrorfinansieringsrisici (f.eks. konstateret ved tilsyn på stedet eller uden for stedet, under dialogen ved tilsyn eller i forbindelse med sanktioner)
• ii. er konstateret at have brudt sin forpligtelse til at bekæmpe hvidvask/terrorfinansiering i hjemlandet, værtslandet eller et tredjeland
• iii. væsentligt har ændret sin forretningsaktivitet eller forretningsmodel på en måde, der tyder på, at det er blevet betydeligt mere eksponeret for hvidvask-/terrorfinansieringsrisici
• d. i andre tilfælde, som i væsentlig grad kan påvirke ledelsesorganets kollektive egnethed.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/