31. Inštitúcie by mali opakovane posudzovať kolektívnu vhodnosť členov riadiaceho orgánu, a to …

Inštitúcie by mali opakovane posudzovať kolektívnu vhodnosť členov riadiaceho orgánu, a to najmä v týchto prípadoch:

• a. ak nastane významná zmena obchodného modelu inštitúcie, jej ochoty podstupovať riziká alebo stratégie či štruktúry na individuálnej alebo skupinovej úrovni;
• b. v rámci preskúmania mechanizmov vnútorného riadenia vykonávaného riadiacim orgánom;
• c. ak existujú opodstatnené dôvody na podozrenie, že došlo k praniu špinavých peňazí alebo financovaniu terorizmu alebo dochádza k pokusu o pranie špinavých peňazí alebo financovanie terorizmu, alebo ak existuje zvýšené riziko prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu v súvislosti s uvedenou inštitúciou a najmä v situáciách, keď dostupné informácie naznačujú, že inštitúcia
• i. nezaviedla primerané vnútorné kontroly alebo mechanizmy dohľadu na monitorovanie a zmiernenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu (napr. identifikované na základe zistení dohľadu z kontrol na mieste ale bo kontrol na diaľku, dialógu v oblasti dohľadu alebo v súvislosti so sankciami);
• ii. podľa zistení porušuje svoje povinnosti v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v domovskom alebo hostiteľskom členskom štáte alebo v tretej krajine alebo
• iii. podstatne zmenila svoju podnikateľskú činnosť alebo podnikateľský model spôsobom, ktorý naznačuje, že jej expozícia voči riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu sa výrazne zvýšila;
• d. vo všetkých prípadoch, ktoré môžu inak významne ovplyvniť kolektívnu vhodnosť riadiaceho orgánu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/