31. Įstaigos turėtų pakartotinai vertinti valdymo organo narių kolektyvinį tinkamumą pirmiausia …

Įstaigos turėtų pakartotinai vertinti valdymo organo narių kolektyvinį tinkamumą pirmiausia šiais atvejais:

• a. jeigu įvyksta reikšmingų įstaigos verslo modelio, norimos prisiimti rizikos arba strategijos ar struktūros pokyčių individualiu arba grupės lygmeniu;
• b. kai valdymo organas atlieka vidaus valdymo priemonių peržiūrą;
• c. jeigu yra pakankamai pagrindo įtarti, kad buvo arba yra plaunami pinigai ar finansuojami teroristai, tokią veiklą buvo arba yra bandoma vykdyti arba padidėjo jos rizika ir ji yra susijusi su įstaiga, ypač tais atvejais, kai iš turimos informacijos matyti, kad įstaiga
• i. nėra įdiegusi reikiamų vidaus kontrolės priemonių arba priežiūros mechanizmų, skirtų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo rizikai (pvz., kuri nurodoma priežiūrinėse išvadose, atlikus patikrą vietoje arba per nuotolį, remiantis priežiūriniu dialogu arba taikant sankcijas) stebėti ir mažinti;
• ii. pripažinta pažeidusi kovos su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu prievoles buveinės, priimančiojoje valstybėje narėje arba trečiojoje šalyje;
• iii. iš esmės pakeitė savo verslo veiklą arba verslo modelį taip, jog galima daryti išvadą, kad jos patiriama pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo rizika reikšmingai padidėjo;
• d. bet kokiomis aplinkybėms, kuriomis valdymo organo kolektyvinis tinkamumas gali būti reikšmingai paveiktas kitais būdais.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/