31. Instituten bör på nytt bedöma lämpligheten hos ledamöterna i ledningsorganet som helhet …

Instituten bör på nytt bedöma lämpligheten hos ledamöterna i ledningsorganet som helhet, särskilt i följande fall:

• a. Om det sker en väsentlig förändring av institutets affärsmodell, riskaptit, strategi eller struktur på individuell nivå eller koncernnivå.
• b. Som en del av ledningsorganets översyn av de interna styrningsformerna.
• c. Om det finns rimliga skäl att misstänka pågående eller genomförd penningtvätt eller finansiering av terrorism eller försök till detta, eller om det finns en ökad risk för detta i samband med institutet, särskilt i situationer där tillgänglig information tyder på att institutet
• i. inte har infört lämpliga interna kontroll- eller tillsynsmekanismer för att övervaka och minska risker för penningtvätt och finansiering av terrorism (t.ex. identifierade genom tillsynsresultat från inspektioner på plats eller inspektioner på annan plats, tillsynsdialog eller i samband med sanktioner),
• ii. har åsidosatt sina skyldigheter avseende bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i hemmedlemsstaten eller värdmedlemsstaten eller i ett tredjeland, eller
• iii. väsentligt har ändrat sin affärsverksamhet eller affärsmodell på ett sätt som tyder på att dess exponering för risker för penningtvätt och finansiering av terrorism har ökat avsevärt,
• d. Under alla omständigheter som på annat sätt väsentligen kan påverka ledningsorganets lämplighet som helhet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/