31. Instytucje powinny dokonywać ponownej oceny odpowiedniości zbiorowej członków organu …

Instytucje powinny dokonywać ponownej oceny odpowiedniości zbiorowej członków organu zarządzającego w szczególności w następujących przypadkach:

• a. kiedy następuje istotna zmiana w zakresie modelu biznesowego instytucji, apetytu na ryzyko lub strategii dotyczących ryzyka lub struktury na poziomie jednostkowym lub na poziomie grupy;
• b. w ramach przeglądu ustaleń dotyczących wewnętrznego zarządzania dokonywanego przez organ zarządzający;
• c. kiedy istnieją uzasadnione podstawy, aby podejrzewać, że popełniono lub usiłowano popełnić przestępstwo prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub istnieje większe ryzyko jego popełnienia w związku z tą instytucją, w szczególności w sytuacjach, gdy dostępne informacje wskazują, że instytucja ta:
• i. nie wdrożyła odpowiednich mechanizmów kontroli wewnętrznej lub nadzoru w celu monitorowania i ograniczania ryzyka w zakresie prania pieniędzy/finansowania terroryzmu (np. zidentyfikowanego w drodze nadzoru przeprowadzonego w ramach kontroli na miejscu lub kontroli poza miejscem prowadzenia działalności, dialogu nadzorczego lub w kontekście sankcji);
• ii. została uznana za naruszającą swoje zobowiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu w macierzystym lub przyjmującym państwie członkowskim lub w państwie trzecim; lub
• iii. istotnie zmieniła swoją działalność gospodarczą lub model biznesowy w sposób sugerujący, że jej narażenie na ryzyko związane z praniem pieniędzy/finansowaniem terroryzmu znacznie wzrosło;
• d. w każdym innym przypadku mającym znaczący wpływ na odpowiedniość zbiorową organu zarządzającego.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/