31. Iestādēm atkārtoti jānovērtē vadības struktūras locekļu kolektīvā piemērotība, jo īpaši šādos …

Iestādēm atkārtoti jānovērtē vadības struktūras locekļu kolektīvā piemērotība, jo īpaši šādos gadījumos:

• a. ja iestādes uzņēmējdarbības modelis, vēlme uzņemties risku vai stratēģija vai struktūra ir būtiski mainījusies individuālā vai grupas līmenī;
• b. kā daļa no vadības struktūras veiktās iekšējās pārvaldības kārtības pārskatīšanas;
• c. ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka saistībā ar šo iestādi ir veikta vai tiek veikta nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana vai teroristu finansēšana vai ir mēģināts to darīt, vai pastāv paaugstināts risks, sevišķi situācijās, kad pieejamā informācija liecina, ka iestāde:
• i. nav īstenojusi pienācīgu iekšējo kontroli vai pārraudzības mehānismus, lai uzraudzītu un mazinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorismanoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskus (piemēram, tos, ko identificē ar uzraudzības konstatējumiem pārbaudēs uz vietas vai attālināti veiktās pārbaudēs, uzraudzības dialogā vai saistībā ar sankcijām);
• ii. ir konstatēts, ka tā ir pārkāpusi savas saistības attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu piederības dalībvalstī vai uzņēmējā dalībvalstī vai trešā valstī; vai
• iii. ir būtiski mainījusi savu saimniecisko darbību vai uzņēmējdarbības modeli tādā veidā, kas liek domāt, ka tās pakļautība noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorismanoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskam ir ievērojami palielinājusies;
• d. jebkurā gadījumā, kas citādi var būtiski ietekmēt vadības struktūras kolektīvo piemērotību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/