31. L- istituzzjonijiet għandhom jirrivalutaw l -idoneità kollettiva tal-membri tal- korp ta’ …

L- istituzzjonijiet għandhom jirrivalutaw l -idoneità kollettiva tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni, b’mod partikolari, fil - każijiet li ġejjin:

• a. meta jkun hemm bidla materjali fil - mudell kummerċjali, fil - predispożizzjoni għar - riskju jew fl - istrateġija jew fl - istruttura tal - istituzzjoni fil -livell individwali jew fil-livell tal- grupp;
• b. bħala parti mir - rieżami tal - arranġamenti interni ta’ governanza mill - korp ta’ ġestjoni;
• c. fejn ikun hemm raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li sar jew qed isir jew hemm attentat ta’ ħasil tal - flus jew finanzjament tat - terroriżmu jew ikun hemm riskju akbar ta’ dan b’rabta ma’ dik l- istituzzjoni u b’mod partikolari f’sitwazzjonijiet fejn l - informazzjoni disponibbli tissuġġerixxi li l- istituzzjoni
• i. ma tkunx implimentat kontrolli interni xierqa jew mekkaniżmi ta’ sorveljanza biex tissorvelja u timmitiga r - riskji tal - ML/TF (eż. identifikati minn sejbiet superviżorji minn spezzjonijiet fuq il - post jew spezzjonijiet mhux fuq il - post, dj alogu superviżorju jew fil - kuntest ta’ sanzjonijiet);
• ii. instab li kienet qed tikser l -obbligi tal- AML/CFT tagħha fl - Istat Membru tad - domiċilju jew dak ospitanti jew f’pajjiż terz;
• iii. tkun bidlet materjalment l-attività tan-negozju jew il-mudell tan-negozju ta għha b’mod li jissuġġerixxi li l - esponiment tagħha għar - riskju tal - ML/TF żdied b’mod sinifikanti;
• d. fi kwalunkwe każ li jista’ b’mod ieħor jaffettwa materjalment l -idoneità kollettiva tal-korp ta’ ġestjoni.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/