17. Политика за възнагражденията

Компетентните органи следва да прилагат основан на риска подход при надзора на политиките и практиките за възнагражденията на инвестиционните посредници и да ги EBA Public

преразглеждат в съответствие с насоките на ЕБО относно процеса на надзорен преглед и оценка.

В рамките на своя надзорен преглед, като вземат предвид настоящите насоки, компетентните органи следва да гарантират, че инвестиционните посредници спазват изискванията относно политиките за възнагражденията, определени в Директива (ЕС) 2019/2034, и разпоредбите на РТС относно категоризирания персонал, включително че разполагат с подходящи неутрални по отношение на пола политики за възнагражденията за целия персонал и за категоризирания персонал.

Компетентните органи следва да гарантират, че инвестиционните посредници привеждат своята политика и практики за възнагражденията в съответствие със стратегията за дейността и дългосрочните интереси на инвестиционния посредник, като вземат предвид своята бизнес стратегия и рискова стратегия, корпоративната култура и ценности и рисковия профил.

Компетентните органи следва да гарантират, че политиките, практиките и процедурите за възнагражденията на инвестиционните посредници са подходящи, включително предоставянето на гарантирано променливо възнаграждение, обезщетения при прекратяване на трудово договор и пенсионни права по преценка на работодателя.

Компетентните органи следва да гарантират, че инвестиционните посредници са определили подходящо максимално съотношение между променливата и постоянната част от общото възнаграждение.

Компетентните органи следва да преразгледат разликата в заплащането на жените и мъжете в инвестиционните посредници и да предприемат последващи действия във връзка с всички признаци, че политиките за възнагражденията не са неутрални по отношение на пола.

Компетентните органи следва да бъдат удовлетворени от общия резултат от процеса на категоризиране и следва да преценят дали всички членове на персонала, чиито дейности оказват или може да окажат съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или активите, които той управлява, са били категоризирани и че всички изключения на персонала от категорията на категоризирания персонал, където персоналът е бил категоризиран единствено по количествените критерии в РТС, са добре обосновани и че съответните процеси, изложени в настоящите насоки и в РТС, са спазени.

Без да засягат други надзорни и дисциплинарни мерки и санкции, компетентните органи следва да изискват от инвестиционните посредници да предприемат подходящи действия с цел отстраняване на всички установени недостатъци. Когато инвестиционните посредници не спазват това искане, следва да се предприемат подходящи надзорни мерки. EBA Public