17. Palkitsemisjärjestelmät

Toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava riskiperusteista lähestymistapaa valvoessaan sijoituspalveluyritysten palkitsemisjärjestelmää ja -käytäntöjä ja arvioitava niitä EPV:n vakavaraisuuden arviointiprosessia koskevien ohjeiden mukaisesti.

Toimivaltaisten viranomaisten olisi vakavaraisuuden arvioinnissaan ja nämä ohjeet huomioon ottaen varmistettava, että sijoituspalveluyritykset noudattavat direktiivissä (EU) 2019/2034 säädettyjä palkitsemisjärjestelmää koskevia vaatimuksia ja nimettyä henkilöstöä koskevien teknisten sääntelystandardien säännöksiä, mukaan lukien se, että niillä on asianmukainen sukupuolineutraali palkitsemisjärjestelmä koko henkilöstölle ja nimetylle henkilöstölle.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi huolehtia, että sijoituspalveluyritykset sovittavat palkitsemisjärjestelmänsä ja -käytäntönsä yhteen liiketoimintastrategiansa ja sijoituspalveluyrityksen pitkän aikavälin etujen kanssa liiketoiminta- ja riskistrategiansa, yrityskulttuurinsa sekä arvonsa ja riskiprofiilinsa huomioon ottaen.

Toimivaltaisten viranomaisten olisi varmistettava, että sijoituspalveluyritysten palkitsemisjärjestelmät, -käytännöt ja -prosessit ovat asianmukaisia, mukaan lukien taattujen muuttuvien palkkioiden, erorahojen ja lisäeläke-etuuksien myöntäminen.

Toimivaltaisten viranomaisten olisi varmistettava, että sijoituspalveluyritykset ovat määrittäneet palkitsemisen muuttuvan ja kiinteän osan välisen asianmukaisen enimmäissuhteen.

Toimivaltaisten viranomaisten olisi tarkasteltava sukupuolten välisiä palkkaeroja sijoituspalveluyrityksissä ja tarkkailtava merkkejä siitä, että palkitsemisjärjestelmä ei ole sukupuolineutraali.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi vakuuttautua nimeämisprosessin kokonaistuloksesta ja arvioida, onko nimetty kaikki henkilöstön jäsenet, joiden toiminnalla on tai voi olla olennainen vaikutus sijoituspalveluyrityksen tai sen hallinnoimien varojen riskiprofiiliin, ja onko sijoituspalveluyrityksillä hyvät perusteet jättää tietyt henkilöstöryhmät pois nimettyjen henkilöiden ryhmästä silloin, kun henkilöstö nimetään ainoastaan teknisen sääntelystandardin mukaisin määrällisin perustein. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi lisäksi arvioida, onko sijoituspalveluyritys noudattanut näissä ohjeissa ja teknisessä sääntelystandardissa esitettyjä prosesseja.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi vaatia sijoituspalveluyrityksiä ryhtymään asiaankuuluviin toimiin havaittujen puutteiden korjaamiseksi. Jos sijoituspalveluyritykset eivät noudata korjaamispyyntöä, toimivaltaisten viranomaisten tulisi ryhtyä asian vaatimiin valvontatoimiin. EBA Public