17. Atalgojuma politikas

Uzraugot ieguldījumu brokeru sabiedrību atalgojuma politikas un prakses, kompetentajām iestādēm būtu jāpiemēro uz risku balstīta pieeja un jāizvērtē tās saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par uzraudzības izvērtēšanas procesu.

Kompetentajām iestādēm savos uzraudzības izvērtējumos būtu jānodrošina, ņemot vērā šīs pamatnostādnes, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības atbilst Direktīvā (ES) 2019/2034 noteiktajām prasībām un RTS noteikumiem par identificēto darbinieku atalgojuma politikām, tostarp attiecībā uz visiem darbiniekiem un identificētajiem darbiniekiem tām ir atbilstošas dzimumneitrāla s atalgojuma politikas.

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, lai ieguldījumu brokeru sabiedrības pielāgotu savas atalgojuma politikas un praksi uzņēmējdarbības stratēģijai un ieguldījumu brokeru sabiedrības ilgtermiņa interesēm, ņemot vērā tās uzņēmējdarbības un riska stratēģiju, korporatīvo kultūru un vērtības, kā arī riska profilu.

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, lai ieguldījumu brokeru sabiedrību atalgojuma politikas, prakse un procesi ir atbilstoši, tostarp garantētā atalgojuma mainīgās daļ as piešķiršana, atlaišanas pabalsti un diskrecionārie pensiju pabalsti.

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, lai ieguldījumu brokeru sabiedrības noteiktu atbilstošu maksimālo attiecību starp kopējā atalgojuma mainīgo un fiksēto daļu. EBA Public

Kompetentajām iestādēm būtu jāizvērtē vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirība ieguldījumu brokeru sabiedrībās un sekot līdzi jebkurai indikācijai, ka atalgojuma politika nav dzimumneitrāla.

Kompetentajām iestādēm vajadzētu būt apmierinātām ar kopējo identifikācijas pro cesa iznākumu un jānovērtē, vai ir identificēti visi darbinieki, kuru darbībām ir bijusi vai var būt būtiska ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai tās pārvaldītajiem aktīviem, un ka jebkuri darbinieku izņēmumi no identificēto darbinieku kategorijas, ja darbinieki identificēti tikai pēc kvantitātes kritērijiem RTS, ir labi pamatoti un ka ir ievēroti attiecīgie šajās pamatnostādnēs noteiktie procesi un RTS noteiktie attiecīgie procesi.

Neņemot vērā citus uzraudzības un disciplināros pasākumus un sankcijas, kompetentajām iestādēm būtu jāpieprasa ieguldījumu brokeru sabiedrībām veikt nepieciešamās darbības, lai novērstu identificētos trūkumus. Ja ieguldījumu brokeru sabiedrības šo prasību neievēro, tad būtu jāpiemēro attiecīgie uzraudzības pasākumi.