17. Ersättningspolicy

De behöriga myndigheterna bör tillämpa en riskbaserad metod när de övervakar värdepappersföretags ersättningspolicy och ersättningspraxis och se över dem i enlighet med EBA:s riktlinjer för tillsynsprocessen.

De behöriga myndigheterna bör inom ramen för sin tillsynsbedömning, med beaktande av dessa riktlinjer, säkerställa att värdepappersföretagen uppfyller kraven på ersättningspolicy i direktiv (EU) 2019/2034 och bestämmelserna i de tekniska tillsynsstandarderna för identifierad personal, inbegripet att de har en lämplig könsneutral ersättningspolicy för all personal och för identifierad personal.

De behöriga myndigheterna bör se till att värdepappersföretagen anpassar sin ersättningspolicy och ersättningspraxis efter värdepappersföretagets affärsstrategi och långsiktiga intressen med hänsyn till dess affärs- och riskstrategi, företagskultur och företagsvärden samt riskprofil.

De behöriga myndigheterna bör säkerställa att värdepappersföretagens ersättningspolicy, praxis och förfaranden är lämpliga, inbegripet tilldelning av garanterad rörlig ersättning, avgångsvederlag och diskretionära pensionsförmåner.

De behöriga myndigheterna bör säkerställa att värdepappersföretagen har fastställt en lämplig maximal kvot mellan den rörliga och den fasta delen av den totala ersättningen.

De behöriga myndigheterna bör se över löneskillnaderna mellan könen inom värdepappersföretagen och följa upp eventuella indikationer på att ersättningspolicyn inte är könsneutral.

De behöriga myndigheterna bör vara nöjda med det övergripande resultatet av identifieringsprocessen, och bör bedöma om alla anställda vars verksamhet har eller kan ha en väsentlig inverkan på värdepappersföretagets riskprofil eller de tillgångar som det förvaltar har identifierats, och att eventuella undantag av personal från kategorin identifierad personal, där personalen endast identifierades av de kvantitativa kriterierna i de tekniska standarderna för tillsyn, är väl motiverade och att de respektive processerna i dessa riktlinjer och de tekniska standarderna för tillsyn har uppfyllts.

Utan att det påverkar andra tillsynsåtgärder och disciplinära åtgärder och sanktioner bör de behöriga myndigheterna kräva att värdepappersföretagen vidtar lämpliga åtgärder för att avhjälpa eventuella konstaterade brister. Om värdepappersföretagen inte uppfyller sådana krav bör lämpliga tillsynsåtgärder vidtas. EBA Public