17. Πολιτικές αποδοχών

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν προσέγγιση με βάση τον κίνδυνο κατά την εποπτεία των πολιτικών και πρακτικών των επιχειρήσεων επενδύσεων για τις αποδοχές και να τις ελέγχουν σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ που αφορούν τη διαδικασία εποπτικού ελέγχου.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διασφαλίζουν στο πλαίσιο του οικείου εποπτικού ελέγχου, λαμβάνοντας υπόψη το παρόν έγγραφο, ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων συμμορφώνονται προς τις απαιτήσεις σχετικά με τις πολιτικές αποδοχών που θεσπίζει η οδηγία (ΕΕ) 2019/2034 και προς τις διατάξεις των ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων για συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού, μεταξύ άλλων ότι διαθέτουν κατάλληλες και ουδέτερες ως προς το φύλο πολιτικές αποδοχών για το σύνολο του προσωπικού και για συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων ευθυγραμμίζουν την πολιτική και τις πρακτικές αποδοχών τους με την επιχειρηματική στρατηγική και το μακροπρόθεσμο συμφέρον της επιχείρησης επενδύσεων, λαμβάνοντας υπόψη την επιχειρηματική της στρατηγική και τη στρατηγική κινδύνου, την εταιρική κουλτούρα, τις εταιρικές αξίες και το προφίλ κινδύνου.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι πολιτικές, οι πρακτικές και οι διαδικασίες αποδοχών των επιχειρήσεων επενδύσεων είναι κατάλληλες, συμπεριλαμβανομένης της χορήγησης εγγυημένων μεταβλητών αποδοχών, αποζημιώσεων λόγω απόλυσης και προαιρετικών συνταξιοδοτικών παροχών.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων έχουν καθορίσει κατάλληλη μέγιστη αναλογία μεταξύ του μεταβλητού και του σταθερού μέρους των συνολικών αποδοχών.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να ελέγχουν τη διαφορά αποδοχών μεταξύ των δύο φύλων στο πλαίσιο των επιχειρήσεων επενδύσεων και να λαμβάνουν επακόλουθα μέτρα σε περίπτωση οιασδήποτε ένδειξης περί μη ουδέτερες ως προς το φύλο πολιτικές αποδοχών.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να βρίσκουν ικανοποιητικό το συνολικό αποτέλεσμα της διαδικασίας προσδιορισμού και θα πρέπει να αξιολογούν αν έχουν προσδιοριστεί όλα τα μέλη του προσωπικού των οποίων οι δραστηριότητες έχουν ή ενδέχεται να έχουν ουσιώδη αντίκτυπο στο προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων και στα στοιχεία ενεργητικού που διαχειρίζονται και ότι τυχόν εξαιρέσεις μελών του προσωπικού από την κατηγορία συγκεκριμένων μελών του προσωπικού, όταν τα μέλη του προσωπικού προσδιορίζονται μόνο βάσει των ποσοτικών κριτηρίων που προβλέπονται στα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα, είναι EBA Public

επαρκώς αιτιολογημένες και ότι έχουν τηρηθεί οι αντίστοιχες διαδικασίες που προβλέπονται στις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές και στα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα.

Με την επιφύλαξη λοιπών εποπτικών και πειθαρχικών μέτρων και κυρώσεων, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να προβαίνουν σε επαρκείς ενέργειες προκειμένου να καλύψουν τυχόν ελλείψεις που εντοπίστηκαν. Όταν οι επιχειρήσεις επενδύσεων δεν συμμορφώνονται προς την εν λόγω απαίτηση, θα πρέπει να λαμβάνονται τα ενδεδειγμένα εποπτικά μέτρα. EBA Public