5. Допълнителни указания относно събирането на данни за високоплатени служители в приложение II

За разпределянето на служители към функциите или видовете дейности в приложение II дружествата следва да вземат предвид указанията в точки 18 и 19, своята вътрешна организация и следното:

• а. Членовете на ръководния орган, включително членовете на ръководния орган на дъщерните предприятия, където инвестиционният посредник майка от ЕС, инвестиционният холдинг майка от ЕС или инвестиционният холдинг майка със смесена дейност от ЕС предоставят данни за дадена група инвестиционни посредници, следва да бъдат докладвани, според случая, в колона „Ръководен орган с контролна функция“ или „Ръководен орган с управленска функция“, независимо от бизнес модела на дружеството.
• б. „Търговия за собствена сметка, поемане на емисията и пласиране на инструменти“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки (3), (6) и (7) от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС⁴ .
• в. „Инвестиционни съвети, изпълнение на нареждания“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки (1), (2) и (5) от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС.
• г. „Управление на портфейл“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точка (4) от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС и управлението на портфейли в дъщерните предприятия на инвестиционните посредници, които са предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове.
• д. „Организиране на МСТ/ОСТ“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки (8) и (9) от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС.
• е. „Независими контролни функции“ следва да включва само персонала, зает с функции по независимо управление на риска, нормативно съответствие и вътрешен одит, както е описано в раздел 17 от Насоките на ЕБО относно вътрешното управление съгласно Директива (ЕС) 2019/2034.
• ж. „Всички други високоплатени служители“ следва да включва високоплатените служители, които не могат да бъдат разпределени към някоя от функциите или видовете дейности съгласно букви а)—е).

⁴ Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС.