5. Πρόσθετες προδιαγραφές σχετικά με τη συλλογή δεδομένων υψηλά αμειβόμενων προσώπων με βάση το παράρτημα II

Για την κατανομή του προσωπικού στις λειτουργίες ή τους επιχειρηματικούς τομείς του παραρτήματος ΙΙ, οι επιχειρήσεις θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τις προδιαγραφές των παραγράφων 18 και 19, την εσωτερική τους οργάνωση και τα ακόλουθα:

• α) «Τα μέλη του διοικητικού οργάνου, περιλαμβανομένων των μελών του διοικητικού οργάνου θυγατρικών όταν η μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη στην ΕΕ, η μητρική επενδυτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ ή η μητρική μικτή εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ υποβάλλει δεδομένα για όμιλο επιχειρήσεων επενδύσεων, θα πρέπει να αναφέρονται, κατά περίπτωση, στη στήλη «διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εποπτική του αρμοδιότητας» ή «διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εκτελεστικής του αρμοδιότητας», ανεξάρτητα από το επιχειρηματικό μοντέλο της επιχείρησης.
• β) Η «συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό, αναδοχή και τοποθέτηση μέσων» θα πρέπει να περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο παράρτημα I τμήμα Α σημεία 3), 6) και 7) της οδηγίας (ΕΕ) 2014/65⁴ .
• γ) Ο όρος «επενδυτικές συμβουλές και εκτέλεση εντολών» θα πρέπει να περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο παράρτημα I τμήμα Α σημεία 1), 2) και 5) της οδηγίας (ΕΕ) 2014/65.
• δ) Η «διαχείριση χαρτοφυλακίου» θα πρέπει να περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο παράρτημα I τμήμα Α σημείο 4 της οδηγίας (ΕΕ) 2014/65 και τη διαχείριση χαρτοφυλακίων σε θυγατρικές της επιχείρησης επενδύσεων που είναι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και διαχειριστές εναλλακτικού αμοιβαίου κεφαλαίου.
• ε) Η «λειτουργία ΠΜΔ/ΜΟΔ» θα πρέπει να περιλαμβάνει τις υπηρεσίες και τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο παράρτημα I τμήμα Α σημεία 8) και 9) της οδηγίας (ΕΕ) 2014 /65.
• στ) Οι «ανεξάρτητες λειτουργίες ελέγχου» θα πρέπει να περιλαμβάνουν μόνο το προσωπικό που δραστηριοποιείται στις ανεξάρτητες λειτουργίες διαχείρισης κινδύνου, συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου, όπως περιγράφεται στο τμήμα 17 των κατευθυντήριων γραμμών της ΕΑΤ για την εσωτερική διακυβέρνηση σύμφωνα με την οδηγία (ΕΕ) 2019/2034.
• ζ) Στα «λοιπά υψηλά αμειβόμενα πρόσωπα» θα πρέπει να περιλαμβάνονται τα υψηλά αμειβόμενα πρόσωπα που δεν μπορούν να κατανεμηθούν σε μία από τις λειτουργίες ή τους επιχειρηματικούς τομείς που αναφέρονται στα στοιχεία α) έως στ).

⁴ Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.