5. Duomenų apie daug uždirbančius asmenis rinkimo papildomos specifikacijos pagal II priedą

Priskirdamos darbuotojus II priede nurodytoms funkcijoms arba veiklos sritims, įmonės turėtų atsižvelgti į 18 ir 19 dalyse nurodytas specifikacijas, savo vidaus organizacinę struktūrą ir į:

• a. tai, kad valdymo organo nariai, įskaitant patronuojamųjų įmonių valdymo organo narius, kai ES patronuojančioji investicinė įmonė, ES patronuojančioji investicinė kontroliuojančioji bendrovė arba ES patronuojančioji mišrios veiklos finansų kontroliuojančioji bendrovė pateikia duomenis apie investicinių įmonių grupę, prireikus turėtų būti nurodomi stulpelyje „VO priežiūros funkcija“ arba „VO valdymo funkcija“ nepriklausomai nuo įmonės verslo modelio;
• b. tai, kad „prekyba savo sąskaita ir priemonių pasirašymas bei platinimas“ turėtų apimti Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3, 6 ir 7 punktuose nurodytas paslaugas ir veiklą⁴ ;
• c. tai, kad „konsultacijos dėl investicijų, pavedimų vykdymas“ turėtų apimti Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 1, 2 ir 5 punktuose nurodytas paslaugas ir veiklą;
• d. tai, kad „portfelio valdymas“ turėtų apimti Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 4 punkte nurodytas paslaugas ir veiklą ir investicinių įmonių, kurios yra kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektai ir alternatyvaus investavimo fondų valdytojai, patronuojamųjų įmonių portfelių valdymą;
• e. tai, kad „DPS ir (arba) OPS valdymas“ turėtų apimti Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 8 ir 9 punktuose nurodytas paslaugas ir veiklą;
• f. tai, kad „nepriklausomos kontrolės funkcijos“ turėtų apimti tik tuos darbuotojus, kurie vykdo nepriklausomo rizikos valdymo, atitikties užtikrinimo ir vidaus audito funkcijas, kaip aprašyta EBI vidaus valdymo gairių pagal Direktyvą (ES) 2019/2034 1 7 skirsnyje;
• g. tai, kad „visi kiti daug uždirbantys asmenys“ turėtų apimti daug uždirbančius asmenis, kurie negali būti priskirti vienai iš a – f punktuose nurodytų funkcijų ar veiklos sričių.

⁴ 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES.