5. Specificații suplimentare privind colectarea de date re feritoare la persoanele cu venituri ridicate menționate în anexa II

Pentru a încadra personalul în funcțiile sau domeniile de activitate menționate în anexa II, firmele trebuie să țină seama de specificațiile de la punctele 18 și 19, de organizarea internă a acestora și de următoarele:

• a. „Membrii organului de conducere, inclusiv membrii organului de conducere al filialelor” în cazul în care firma de investiții - mamă din UE, societatea de investiții holding - mamă din UE sau societatea financiară holding mixtă - mamă din UE transmite date pentru un grup de firme de investiții, trebuie să fie raportați, după caz, în coloana „organ de conducere în funcția sa de supraveghere” sau „organ de conducere în funcția sa de conducere”, independent de modelul de afaceri al firm ei.
• b. „Tranzacționarea pe cont propriu, subscrierea și plasarea de instrumente” trebuie să includă serviciile și activitățile menționate la punctele (3), (6) și (7) din secțiunea A a anexei I la Directiva 2014/65/UE⁴ .
• c. „Consultanța de investiții, executarea ordinelor” trebuie să includă serviciile și activitățile prevăzute la punctele (1), (2) și (5) din secțiunea A la anexa I la Directiva 2014/65/UE.
• d. „Administrarea de portofolii” trebuie să includă serviciile și activitățile prevăzute la punctul (4) din secțiunea A a anexei I la Directiva 2014/65/UE și administrarea portofoliilor în filiale ale firmei de investiții care sunt organisme de plasament colectiv în valori mobiliare și administratori de fonduri de investiții alternative.
• e. „Operarea MTF/OTF” trebuie să includă serviciile și activitățile prevăzute la punctele (8) și (9) din secțiunea A a anexei I la Directiva 2014/65/UE.
• f. „Funcțiile de control independente” trebuie să includă numai personalul care își desfășoară activitatea în funcții independente de gestionare a riscurilor, de asigurare a conformității și de audit intern, astfel cum sunt descrise în secțiunea 17 din Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei (UE) 2019/2034.
• g. „Toate celelalte persoane cu venituri ridicate” trebuie să includă persoanele cu venituri ridicate care nu pot fi alocate uneia dintre funcțiile sau unuia dintre domeniile de activitate menționate la literele (a) - (f).

⁴ Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE.