5. A magas jövedelmű személyekre vonatkozó adatgyűjtéssel kapcsolatos további előírások a II. mellékletben

A személyzetnek a II. mellékletben szereplő feladatokhoz vagy tevékenységi területekhez történő hozzárendelésekor a vállalkozásoknak figyelembe kell venniük a 18. és 19. pontban foglalt előírásokat, a belső szervezetüket és a következőket:

• a. A „vezető testület tagjait” – beleértve a leányvállalatok vezető testületének tagjait is, ahol EU - szintű befektetési anyavállalat, EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat nyújt be adatokat egy befektet ési vállalatcsoportra vonatkozóan – a vállalkozás üzleti modelljétől függetlenül a „felügyeleti feladatot ellátó vezető testület” vagy az „irányítási feladatot ellátó vezető testület” oszlopban kell bejelenteni.
• b. A „Saját számlás kereskedés, jegyzés i garanciavállalás és eszközök el helyezése” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv 4 I. melléklete A. szakaszának 3., 6. és 7. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket.
• c. A „Befektetési tanácsadás, megbízások végrehajtása” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 1., 2. és 5. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket.
• d. A „Portfóliókezelés” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 4. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket, valamint az olyan befektetési vállalkozások leányvállalatainak portfóliókezelését, amelyek átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozások és alternatív befektetési alapkezelők .
• e. A „Multilaterális kereskedési rendszer (MTF)/szervezett kereskedési rendszer (OTF) működtetése” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 8. és 9. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket.
• f. A „független kontrollfunkciók” kizárólag az (EU) 2019/2034 irányelv szerinti belső irányításról szóló EBH - iránymutatás 17. szakaszában leírt független kockázatkezelési, megfelelési és belső ellenőrzési funkciókban dolgozó személyzetet foglalják magukban.
• g. A „Minden egyéb magas jövedelmű személy” pontban azt a magas jövedelmű személyzetet kell megadni, amelyek nem sorolhatók be az a) – f) pontban említett feladatok és tevékenységi területek egyikébe sem.